民生加银基金管理有限公司 民生加银中证内地资源主题指数型    证券投资基金托管条约  基金管理东说念主：民生加银基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司       二〇二五年五月 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金                                                                                                托管条约                                                          目         录 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约   鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限牵累公司，按照关系法律法例的规定具备担任基金管理东说念主的经验和能 力；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照关系法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于民生加银基金管理有限公司担任民生加银中证内地资源主题指数型证 券投资基金的基金管理东说念主，中国成立银行股份有限公司担任民生加银中证内地 资源主题指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金的基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏浚的 含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条目证明。   本基金信息线路事项以法律法例规定及基金合同“第十八部分、基金的信 息线路”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招 募说明书的规定。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金               托管条约               一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主     称呼：民生加银基金管理有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     邮政编码：518038     法定代表东说念主：李业弟     成立日历：2008年11月3日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2008】     组织神气：有限牵累公司（外商投资、非独资）     注册成本：叁亿元东说念主民币     存续时代：永续缠绵     缠绵规模：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其他业 务 （二）基金托管东说念主     称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004年09月17日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号     组织神气：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时代：抓续缠绵     缠绵规模：继承公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约 行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察 箱做事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约         二、基金托管条约的依据、有计算和原则 一、签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等辩论法律法例、基金合同偏执他辩论规定制订。 二、签订托管条约的有计算   签订本条约的有计算是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值忖度、收益分派、信息线路及相互监督等关系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 三、签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约         三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   一、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取轮番的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用关系工夫系统，对基金本色投资是否合乎基金合同对于证券弃取轮番的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、货币市集器用、权证、钞票救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的关系规定）。 如法律法例或监管 机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行顺应要领后，不错将其 纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%；权证投资比例占基金钞票净值的 比例不高于3%；保抓不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的90%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）保抓不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，前述现款钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金抓有的整个清楚受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净 值的10%；本基金抓有的销毁清楚受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净 值的3%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约 产净值的0.5%，本基金抓有的一起权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的3%；   （6）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的40%；   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净 值的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的成分甚至本基金不合乎前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 规模保抓一致；   （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制。除上述第（3）、（7）、（8）项外，因证券市集波动、上市公 司合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致 使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内 进行诊治。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的辩论约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起运转。   三、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资艰涩步履进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资艰涩步履和关联交易 进行监督。根据法律法例辩论基金艰涩从事关联交易的规定，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及辩论关联方刊行的证券名单。   基金管理东说念主和基金托管东说念主有牵累确保关联交易名单的的确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规艰涩基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采用必要措 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约 施艰涩该关联交易的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法艰涩关联交易 发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于基金管理东说念主已成交的关联交 易，基金托管东说念主事前无法艰涩该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托 管东说念主不承担由此酿成的赔本，并向中国证监会敷陈。   四、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供合乎法律法例及行业轮番的、经介怀弃取的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主 应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主 监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基 金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新 名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约 进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前3 个职责日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信支配，按银行间债券市集的交易执法进 行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及赔本，基金托管东说念主 不承担由此酿成的任何法律牵累及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与 基金管理东说念主详情的时期前仍未承担误期牵累偏执他关系法律牵累的，基金管理 东说念主不错对相应赔本先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主 应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇牵累。   五、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资清楚受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资清楚受限证券，应预先根据中国证监会关系规定，明确基 金投资清楚受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险支配轨制，支配 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 谨守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监 督。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约 为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行 时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等清楚受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵累公司或中央国 债登记结算有限牵累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券市集交易的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理东说念主负责关系职责的落实和相助，并确保基金托管东说念主轻视宽泛查询。因 基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察 本基金钞票的牵累与赔本，及因受限证券存管径直影响本基金安全的牵累及损 失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何神气的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要治理的基金投资 比例限制失调、基金流动性繁难以及关系赔本的打发治理措施，以及辩论极度 情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资清楚受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开辟行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个赔本。对本基金因投 资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何牵累。如因基金管理东说念主 原因导致本基金出现赔本甚至基金托管东说念主承担连带抵偿牵累的，基金管理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此遭逢的赔本。 基金托管东说念主提交辩论书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的辩论府上的确、准 确、完好。辩论府上如有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的府上。上述书 面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金               托管条约   （2）非公开辟行股票辩论刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限牵累公司或中央国债 登记结算有限牵累公司签订的证券登记及做事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒体线路所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金辩论投资受限证券比举例违抗辩论限制规定，在合理期限内未能进 行实时诊治，基金管理东说念主应在两个职责日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例谨守情况。   （2）在基金投资受限证券管理职责方面辩论轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）辩论比例限制的实践情况。   （4）信息线路情况。   六、基金托管东说念主根据辩论法律法例的规定及基金合同的约定，对基金钞票 净值忖度、各样基金份额的基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支 及收入详情、基金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。   七、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等 方式申报基金管理东说念主限期改造。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面申报后应不才一职责日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明非法原 因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主申报的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   八、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约 在规定时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。   九、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领已经成效的指示违抗法律、 行政法例和其他辩论规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金管理 东说念主，由此酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   十、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金管理东说念主限期改造，并将改造后果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无 方正情理，拒却、贫困对方根据本托管条约规定欺骗监督权，或采用拖延、讹诈 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主忖度的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   二、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息 等违抗《基金法》、基金合同、本条约偏执他辩论规定时，应实时以书面神气通 知基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到申报后应不才一职责日前实时查对并 以书面神气给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及改造期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在 规定时期内回答基金管理东说念主并改正。   三、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期改造，并将改造后果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无 方正情理，拒却、贫困对方根据本条约规定欺骗监督权，或采用拖延、讹诈等手 段妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金管理东说念主应敷陈中国证监会。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约                五、基金财产的督察   一、基金财产督察的原则 整与孤独。 两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完 成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍摄费等用度）。 详情到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时申报基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成赔本 的，基金管理东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此不 承担任何牵累。 基金财产。   二、基金召募时代及召募资金的验资 的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等辩论规定后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规 定时期内，聘任具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验 资敷陈。   出具的验资敷陈由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约   三、基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金钞票的支付。   四、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司 的一级法东说念主算帐职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的规定实践。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。   五、债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 牵累公司的辩论规定，在中央国债登记结算有限牵累公司开立债券托管账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基 金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约   六、其他账户的开立和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按辩论规定使用并管理。 理。   七、基金财产投资的辩论有价凭证等的督察 基金财产投资的辩论什物证券 等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记 结算有限牵累公司、中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司或 单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主除外机构本色灵验支配的证券不承担督察牵累。   八、与基金财产辩论的紧要合同的督察   与基金财产辩论的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产辩论的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主督察。除本条约另有规定外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产辩论 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同 的督察期限为基金合同断绝后15年。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约             六、指示的发送、证据及实践   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等辩论事 项。   一、基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 果授权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于钞票托管东说念主收到授权 文献并经电话证据的时点。如早于，则以钞票托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的成效时期。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例规定或有权机关要求的除 外。   二、指示的内容 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   三、指示的发送、证据及实践的时期和要领   基金管理东说念主发送指示应遴聘加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的缠绵权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。但淌若基金管理东说念主已经 铲除或改换对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约证据后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管理东说念主不承担牵累，授权已改换但未经基金托管东说念主证据的情况除外。 指示发 出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约   基金管理东说念主应在交易终了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。淌若银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或断绝，基金管理东说念主要书面申报基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证据，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示 所必需的时期。指示传输不足时、未能留出填塞的划款时期，甚至资金未能及 时到账所酿成的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金管理东说念主的指示，预先申报基金管理东说念主其名 单，并与基金管理东说念主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证辩论内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通 知基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实践已矣后，基金托管东说念主应 实时申报基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金 余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予实践，但应立即申报基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原 因，出具书面文献证据此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未实践该指示造 成赔本的牵累。   四、基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示 发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示造作时，有权拒却 实践，并实时申报基金管理东说念主改正。如需铲除指示，基金管理东说念主应出具书面说 明，并加盖业务用章。   五、基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约 定的，应当视情况暂缓或拒却实践，独立即申报基金管理东说念主。   六、基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示实践并对基金财 产或投资东说念主酿成的赔本，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的赔本   七、更换被授权东说念主员的要领   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改换或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的 授权文献以传真方式申报钞票托管东说念主，并经电话证据后成效，原授权文献同期 废止。新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献 成效之后，原来投递之前，钞票托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践辩论 业务，淌若新的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的牵累由基金管理 东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东说念主。   八、其他事项   基金托管东说念主在继承指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管理 东说念主，基金托管东说念主对实践基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担赔 偿牵累。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系 合同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应牵累。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约                七、交易及算帐交收安排   一、弃取证券买卖的证券缠绵机构   基金管理东说念主应瞎想弃取证券买卖的证券缠绵机构的轮番和要领。基金管理 东说念主负责弃取证券缠绵机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券缠绵机构签订委用条约，基金管理东说念主应提前申报基金托管 东说念主，并将被选中证券缠绵机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递 基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求继承结算数据。交易单元保证金由被选中的 证券缠绵机构托福。基金管理东说念主应根据辩论规定，在基金的半年度敷陈和年度 敷陈中将所选证券缠绵机构的辩论情况、基金通过该证券缠绵机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与线路，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神气申报基金托管东说念主。   二、基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵累公司结算备付金管理办法》，在每月前3 个职责日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行 从头核算、诊治。托管东说念主在中国证券登记结算公司诊治最低结算备付金当日，在 资金颐养表中响应诊治后的最低备付金。管理东说念主应预留最低备付金，并根据中 国证券登记结算公司详情的本色下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。 基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算 由基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇 划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在算帐上酿成基金财产的赔本，应由基金托 管东说念主对赔本负责抵偿；淌若因为基金管理东说念主未预先申报基金托管东说念主增多交易单 元等事宜，甚至基金托管东说念主继承数据不完好，酿成算帐舛错的牵累由基金管理 东说念主承担；淌若因为基金管理东说念主未预先申报需要单独结算的交易，酿成基金钞票 赔本的由基金管理东说念主承担；淌若由于基金管理东说念主违抗市集操作执法的规定进行 超买、超卖等原因酿成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 申报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托 管东说念主托管的其他钞票酿成的赔本由基金管理东说念主承担。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约   基金管理东说念主应采用合理、必要措施，确保T日日终有填塞的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理 东说念主应在T+1日上昼10：00前补足透提款项，确保资金算帐。淌若未遵照上述规定 备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其 他钞票酿成的赔本由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金管理东说念主发送的划款指示时，基金 银行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管 理东说念主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头 寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法例、基金合同、本条约的 指示不得拖延或拒却实践。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路净值之前，必须保证 本日整个本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录全都一致。淌若本色交易 纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不的确，由此导致的 赔本由基金管理东说念主承担。   （2）资金账有计算查对 资金账目按日核实。   （3）证券账有计算查对 基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金 证券账目，确保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证 券账目。   三、基金申购和赎回业务处理的基本规定 构负责。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、蜕变绽开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约 职责日15:00前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述辩论数据，并保证关总共据的 准确、完好。 括电子数据和盖章成效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法宽泛 发送，两边可协商治理处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边 各自按辩论规定保存。 关事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的牵累。 要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用账户，该账户由注册登记机构管理。 详情到账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时申报基金管理东说念主采用措施进行催收，由此酿成基金赔本的，基 金管理东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，如系基金管理东说念主的原因酿成，牵累由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担 垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资辩论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的口头、内容、发送、继承和证据方式等与投资指示疏浚。   四、申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的算帐交收实行“申购T+2日、赎回 T+3日”的执法，具体的资金结算遵照“全额算帐、净额交收”的原则，逐日 按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额或净应付 额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托 管账户净应收额在交收日15：00前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金托 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约 管东说念主在资金到账后应立即申报基金管理东说念主，并将辩论书面凭证传真给基金管理 东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日12:00之前划往基金算帐账户，基金托管东说念主 在资金划出后立即申报基金管理东说念主，并将辩论书面凭证交给基金管理东说念主进行账 务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，基金托管东说念主应实时申报基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成，牵累由 基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   五、基金蜕变 应函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、要领及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主 届时的公告实践。 公告。   六、基金现款分成 办法》的辩论规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金                托管条约            八、基金钞票净值忖度和管帐核算   一、基金钞票净值的忖度、复核与完成的时期及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净 值是指该类基金钞票净值除以该类基金份额总额，基金份额净值的忖度，精准 到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个职责日忖度基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按规定公告。   基金管理东说念主每职责日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额的基金份额 净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对 外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的忖度后果对外赐与公布。   二、基金钞票估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票。   a、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最 近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化成分，诊治最近交易市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交易市价，确 定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值工夫详情公允价值。 交易所上市的钞票救济证券，遴聘估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   b、处于未上市时代的有价证券应远隔如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的销毁股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，销毁股票在交易所上市后，按交 易所上市的销毁股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会辩论规定详情公允价值。   c、寰宇银行间债券市集交易的债券、钞票救济证券等固定收益品种，遴聘 估值工夫详情公允价值。   d、销毁债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   e、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   f、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行顺应要领后， 遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。   g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约   h、关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 要领及关系法律法例的规定或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即 申报对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第e项进行估值时，所酿成的缺点 不动作基金份额净值造作处理。   三、基金份额净值造作的处理方式   （1）当某类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生舛错时，视为该 类基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施属目赔本进一步扩大；造作偏差达到 或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公 告；当发生净值忖度造作时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金酿成的赔本，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按舛错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值忖度舛错给基金和基金份额抓有东说念主酿成赔本需要进 行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的牵累，经 证据后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，与本基金辩论的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的 建议实践，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的赔本，由基金管理东说念主负责 赔付。    ②若基金管理东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 而且基金托管东说念主未对忖度过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额 净值出错且酿成基金份额抓有东说念主的赔本，应根据法律法例的规定对投资东说念主或基 金支付抵偿金，就本色向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的牵累。    ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的忖度后果，天然屡次重 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约 新忖度和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的忖度后果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的 赔本，由基金管理东说念主负责赔付。    ④由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值忖度造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的 赔本，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，辩论管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适 当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而酿成的基金份额净值忖度错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿牵累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极采用必要的措施排除由此酿成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成立而产生的净值忖度 尾差，以基金管理东说念主忖度后果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。淌若行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进 行协商。   四、暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估 基金钞票价值时；   （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金管理东说念主为 保障投资东说念主的利益，已决定延伸估值；   （4）淌若出现属于蹙迫事故的任何情况，导致基金管理东说念主不行出售或评 估基金钞票时；   （5）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管 东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   五、基金管帐轨制   按国度辩论部门规定的管帐轨制实践。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约   六、基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主孤独 地成立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的忖度和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   七、基金财务报表与敷陈的编制和复核 立的复核。查对不符时，应实时申报基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直 至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终了后5个职责日内完成月度报表的编制；在每个 季度终了之日起15个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年终了之日起 告的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。基金合同成效不足两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度辩论规定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。   八、基金管理东说念主应在编制季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制后果。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按规定将基金的截止至收益分派基准日可供分派利润按 基金份额进行比例分派。   一、基金收益分派的原则   基金收益分派应遵照下列原则： 资东说念主的现款红利小于一定金额时，基金注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按 除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，具体业务执法，请 见招募说明书等关系公告； 准日可供分派利润的10%； 现款红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 时期不得跳跃15个职责日； 日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不行低于 面值；   二、基金收益分派的时期和要领   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派 决策公告后(依据具体决策的规定)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管 东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划 付。   三、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金        托管条约 定。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约                 十、基金信息线路   一、遮蔽义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的辩论规定进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予遮蔽。除按《基金法》、基金合 同、《信息线路办法》偏执他辩论规定进行信息线路外，基金管理东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遮蔽。然而，如 下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗遮蔽义务： 开； 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息线路或公开。   二、信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基 金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金钞票净值、各样基 金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈、包括基金 年度敷陈、基金半年度敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、深刻公告、基金份额 抓有东说念主大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证 券关系业务经验的管帐师事务所审计后，方可线路。   三、基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守精巧。基金管理东说念主负责办理与基金辩论的信息线路事 宜，基金托管东说念主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条规定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托 管东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。 基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时线路的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会规定的时期内，将应予线路的基金信息通过 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金                托管条约 中国证监会指定的寰宇性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等绪言线路。根据法 律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关系 信息：      (1)不可抗力；      (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      (3)出现属于会导致基金管理东说念主不行出售或评估基金钞票的蹙迫事故的任 何情况；      (4) 当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后暂停估值的；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按辩论规定须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中规定需要线路的事项 时，按基金合同规定公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   四、实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规定进行信息线路，详见招募说明书的规定。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约                    十一、基金用度   一、基金管理费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值0.75%年费率计提。   忖度方法如下：    H＝E×年管理费率÷往常天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金钞票净值   二、基金托管费的计提比例和计提方法   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的0.20%年费率计提。   忖度方法如下：    H＝E×年托管费率÷往常天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值   三、C类基金份额的销售做事费   本基金A类基金份额不收取销售做事费，C类基金份额的销售做事费将专 门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主做事。   在频繁情况下，销售做事费按前一日C类基金份额基金钞票净值的0.30%年 费率计提。忖度方法如下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售做事费   E为C类基金份额前一日的基金钞票净值   四、除管理费、托管费、销售做事费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据 其他辩论法例及相应条约的规定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金 用度。   五、不列入基金用度的技俩   基金合同成效前的讼师费、管帐师费和信息线路用度不得从基金财产中列 支。目的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产中列支。基金管 理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约   六、基金管理费和基金托管费的诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可条约论情裁汰基金管理费和基金托管费，此项 诊治不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实 施日2日前在指定媒体上刊登公告。   七、基金管理费、基金托管费、销售做事费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售做事费 等，根据本托管条约和基金合同的辩论规定进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金管理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。 若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初5个职责日内按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 辩论基金托管东说念主协商治理。   在首期支付销售做事费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具认真函件指定 销售做事费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前5个职责日向 基金托管东说念主出具书面的收款账户变更申报。   九、非法处理方式 基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合 同、《运作办法》偏执他辩论规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要 求基金管理东说念主赐与说明证明，如基金管理东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒却支 付。   十、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约           十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将辩论府上送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应谨守遮蔽义务，然而法律、法例、规矩等另有规定的除外。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约            十三、基金辩论文献档案的保存   一、档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关系 府上。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限督察。保存期限不少于15 年。   二、合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   三、变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主继承相应文献。   四、基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和关键合同等，承担遮蔽义务并保存至少十五年以 上。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金             托管条约           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   一、基金管理东说念主的更换   (1)基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；   (2)基金管理东说念主照章拆伙、被照章铲除或者被照章宣告停业；   (3)基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计抓有基金总份额10% 以上（包括10%）的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责断绝后6个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当合乎法律法例及中国证监会 规定的经验条件；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主， 更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可执 行；   (4)吩咐：原基金管理东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金管理业务府上，及 时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时 继承，并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规定聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督管 理机构备案，审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主赢得中国证 监会核准后2日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主辩论的称呼字样。   二、基金托管东说念主的更换   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验； 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金            托管条约   (2)基金托管东说念主照章拆伙、被照章铲除或者被照章秘书停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或共计抓有基金总份额   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后6个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当合乎法律法例及中国证监 会规定的经验条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主， 更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可执 行；   (4)吩咐：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主应当实时继承，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规定聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督管 理机构备案，审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证 监会核准后2日内公告。   三、基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额10%以上（包括10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托 管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联 合公告。   四、新基金管理东说念主继承基金管理业务或新基金托管东说念主继承基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应继续履行关系职责，并保证不作念 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金        托管条约 出对基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤的步履。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约                 十五、艰涩步履   本条约当事东说念主艰涩从事的步履，包括但不限于：   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产   从事证券投资。   二、基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   三、基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。   五、基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例规定的方式公开线路的信息。   六、基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   七、基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独, 其高档管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   八、基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规定进行贬责的除外。   九、基金财产用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托 管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金 管理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动； 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约   （8）依照法律、行政法例辩论规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他行动。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限制。   十、法律法例和基金合同艰涩的其他步履，以及依照法律、行政法例辩论 规定，由国务院证券监督管理机构规定艰涩基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其 他步履。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约      十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐 一、托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 核准或备案后成效。 二、基金托管条约断绝出现的情形 权； 三、基金财产的算帐 (1)基金合同断绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 (2)基金财产算帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐组不错 聘用必要的职责主说念主员。 (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继续忠 实、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管条约规定的义务，珍摄基金份额抓有东说念主 的正当权益。 (4)基金财产算帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产 算帐组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同断绝，应当按法律法例和本基金合同的辩论规定对基金财产进行算帐。 基金财产算帐要领主要包括： (1)基金合同断绝后，发布基金财产算帐公告； (2)基金合同断绝时，由基金财产算帐组统也曾受基金财产； (3)对基金财产进行清理和证据； 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金                托管条约 (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行审计； (6)聘任讼师事务所出具法律主见书； (7)将基金财产算帐后果敷陈中国证监会； (8)参加与基金财产辩论的民事诉讼； (9)公布基金财产算帐后果； (10)对基金剩余财产进行分派。 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 (1)支付算帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)退回基金债务； (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定退回前，不分派给基金份额抓有东说念主。 基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后5个职责日内由基金 财产算帐组公告；算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐后果 管理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。 基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存15年以上。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金           托管条约                 十七、误期牵累   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的， 应当承担误期牵累。   二、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤 的，应当分别对各自的步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成的赔本照章承 担抵偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当对 赔本承担连带抵偿牵累。   三、一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主酿成赔本的，应就赔本进行抵偿； 给基金财产酿成赔本的，应就赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向误期方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 动作或不动作而酿成的赔本等； 资或不投资酿成的赔本等；   四、一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时采用必要的 措施，勤奋属目赔本的扩大。   五、误期步履虽已发生，但本托管条约轻视继续履行的，在最大戒指地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协 议。   六、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可支配的成分导致业务出现舛错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、顺应、合理的措施进行查验，然而 未能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿牵累。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施排除由此 酿成的影响。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约                十八、争议治理方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、合资治理，协 商、合资不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员 会，仲裁场地为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管条约规定的义务，珍摄基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统领。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约               十九、托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   一、基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约 当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 核准的文本为认真文本。   二、托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。   托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案 并公告之日止。   三、托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   四、本条约一式八份，条约两边各抓二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律着力。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。除本条约有明确界说外，本条约的用语界说 适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、辩论法律法例 等规定协商办理。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金          托管条约              二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日