民生加银转债优选债券型证券投资基金        托管左券    基金管理东谈主：民生加银基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司        二零二五年五月 民生加银转债优选债券型证券投资基金                                                                                            托管左券                                                    目           录 民生加银转债优选债券型证券投资基金                       托管左券   鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的经验和技艺，拟 召募刊行民生加银转债优选债券型证券投资基金；   鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和技艺；   鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银转债优选债券型证券投资基 金的基金管理东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任民生加银转债优选债券型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确民生加银转债优选债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的权力义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《民生加银转债优选债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏导的含义；若有相悖应 以基金合同为准，并依其要求评释。   本基金信息泄漏事项以法律法规矩程及基金合同“十八、基金的信息泄漏”约定 的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 说明书的章程。                 一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：民生加银基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   邮政编码：518038   法定代表东谈主：李业弟   竖立日历：2008 年 11 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20081187 号   组织体式：有限背负公司（外商投资、非独资） 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   注册成本：叁亿元   存续期限：永续计划   计划范围：基金召募、基金销售、财富管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：执续计划   计划范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱就业；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、基金合同过甚他相关章程制订。   （二）签订托管左券的方针   签订本左券的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、 投资运作、净值策画、收益分派、信息泄漏及彼此监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   （三）签订托管左券的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、浑朴信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭表的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相关时期系统，对基金本色投资是否稳妥基金合同对于证券遴聘圭表的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转念债券(含分离交易可转 债，下同)、财富支执证券、债券回购、银行进款等固定收益类财富、股票(包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会批准上市的股票)、存托凭证、权证等权益类资 产以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监 会相关章程。   本基金不错从二级商场买入股票、权证等权益类财富，也不错参与一级商场 新股申购(含增发)，并可执有因可转念债券转股所形成的股票、因所执股票所派发 的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：固定收益类财富的比例不低于基金财富的 80%，其 中，可转念债券投资比例不低于固定收益类财富的 80%；权益类财富的比例不高 于基金财富的 20%，权证的投资比例不高于基金财富净值的 3%；现款或到期日在 一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，前述现款财富不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和拯救期限进行监督： 民生加银转债优选债券型证券投资基金                      托管左券 产净值的 40%，回购期限最长不得逾越一年，到期后不得延期； 资比例不低于固定收益类财富的 80%；权益类财富的比例不高于基金财富的 20%； 产净值的 10%； 支执证券鸿沟的 10%； 执有财富支执证券时间，若是其信用等第下落、不再稳妥投资圭表，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 本基金所申诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 0.5%； 述现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 素甚至本基金不得面前款所章程比例为止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致； 民生加银转债优选债券型证券投资基金                   托管左券   若是法律法例对上述投资组合比例为止进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门变更或取消上述为止，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应设施后，则本基金投资不再受相关为止。   除上述第 8、11、13、14 项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟 变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行拯救，法律法例另 有章程的除外。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督花样对 基金管理东谈主基金投资不容步履和关联交易进行监督。根据法律法例相关基金不容 从事关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股 关系的激动、与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单及相关关联方刊行的证券 名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有背负确保关联交易名单的真确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 不容基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采用必要法子阻 止该关联交易的发生，如基金托管东谈主采用必要法子后仍无法羁系关联交易发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会叙述。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托 管东谈主事前无法羁系该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此变成的赔本，并向中国证监会叙述。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳妥法律法例及行业圭表的、经安宁遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算花样。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算花样进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管理东谈主根据商场情况需要临时拯救银行间债券商场交易敌手名单及结算花样 的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金 民生加银转债优选债券型证券投资基金                托管左券 托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法则进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律背负及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时候前仍未承担走嘴背负过甚他相关法律背负的，基金管理东谈主不错对 相应赔本先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易花样进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资教养受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资教养受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金 投资教养受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等教养受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的教养受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的教养受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 相关职责的落实和互助，并确保基金托管东谈主简略闲居查询。因基金管理东谈主原因产 生的教养受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑执本基金财富的责 任与赔本，及因教养受限证券存管径直影响本基金安全的背负及赔本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资教养受限证券，不得预支任何体式的保证金。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处分的基金投资比例限 制失调、基金流动性困难以及相关赔本的疏漏处分法子，以及相关荒谬情况的处 置。基金管理东谈主应在初次投资教养受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开 刊行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资教养受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采用积极有用的法子，在合理的时候内有用处分基金运作的流动性问题。如因基 金大宗赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资受 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金管理东谈主原因导 致本基金出现赔本甚至基金托管东谈主承担连带抵偿背负的，基金管理东谈主应抵偿基金 托管东谈主由此遭遇的赔本。 托管东谈主提交相关书面资料，并保证向基金托管东谈主提供的相关资料真确、准确、完 整。相关资料如有拯救，基金管理东谈主应实时提供拯救后的资料。上述书面资料包 括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行资料。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登 记结算有限背负公司签订的证券登记及就业左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定媒体泄漏所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   本基金相关投资受限证券比举例违犯相关为止章程，在合理期限内未能进行 实时拯救，基金管理东谈主应在两个职责日内编制临时叙述书，赐与公告。   （1）本基金投资教养受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资教养受限证券管理职责方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例为止的实际情况。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   （4）信息泄漏情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式讲演基金管理东谈主限期矫正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面讲演后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，说明违法原因及矫正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违 规事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实际核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在章程时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施已经奏凯的指示违犯法律、 行政法例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东谈主， 由此变成的赔本由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期讲演基金管理东谈主限期矫正，并将矫正后果叙述中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，断绝、梗阻对方根据本托管左券章程愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基 金托管东谈主应叙述中国证监会。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                托管左券         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主策画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、 相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实际或无故蔓延实际基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本左券过甚他相关章程时，应实时以书面体式讲演基 金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面体式给基金管理 东谈主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时候内恢复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时叙述中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期矫正，并将矫正后果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、梗阻对方根据本左券章程愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教养仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。                 五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 孤独。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                   托管左券 可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事背负、分 配本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交 易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户退换费等用度）。 到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时讲演基金管理东谈主采用法子进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算存管的买卖银行等开立的“基金召募专户”。该账户由 基金管理东谈主开立并管理。 金份额执有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候 内，遴聘具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                 托管左券 理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方本旨私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东谈主清理职责，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程实际。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实际。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构 的相关章程，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执 有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主 和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关章程使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑执   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑执库， 撑执凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管 民生加银转债优选债券型证券投资基金                托管左券 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色有用适度的财富不承担保 管背负。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑执   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑执。除本左券另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密花样将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑执期限为基 金合同拒绝后 15 年。                六、指示的发送、证明及实际   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东谈主实际基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体奏凯时候的，该奏凯时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点 为授权文献的奏凯时候。 及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 民生加银转债优选债券型证券投资基金                托管左券 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明及实际的时候和设施   基金管理东谈主发送指示应采用加密传真花样或两边协商一致的其他花样。   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的计划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。但若是基金管理东谈主已经撤销或 调动对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本左券证明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担背负，授权已调动但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话花样向基金托管东谈主证明。   基金管理东谈主应在交易已毕后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东谈主，并电话证明。若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或拒绝，基金管理东谈主要书面讲演基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实际指示所必 需的时候。指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，甚至资金未能实时到账 所变成的赔本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先讲演基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收花样。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实际已矣后，基金托管东谈主应及 时讲演基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实际，但应立即讲演基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具 书面文献证明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未实际该指示变成赔本的责 民生加银转债优选债券型证券投资基金               托管左券 任。   （四）基金管理东谈主发送子虚指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送子虚指示的情形包括指示违犯法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示子虚时，有权断绝执 行，并实时讲演基金管理东谈主改正。如需撤销指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实际指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯基金合同约定 的，应当断绝实际，立即讲演基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实际的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实际并对基金财产 或投资东谈主变成的径直赔本，由基金托管东谈主抵偿由此变成的径直赔本   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金管理东谈主更换被授权东谈主、调动或拒绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真花样讲演财富托管东谈主，并经电话证明后奏凯，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原本。新的授权文献奏凯之后， 原本投递之前，财富托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实际相关业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的背负由财富管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲演基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，疏漏指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金管理东谈主，基 金托管东谈主对实际基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                 托管左券               七、交易及清理交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券计划机构   基金管理东谈主应想象遴聘证券买卖的证券计划机构的圭表和设施。基金管理东谈主 负责遴聘证券计划机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券计划机构签订录用左券，基金管理东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并 将被选中证券计划机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券计划 机构录用。基金管理东谈主应根据相关章程，在基金的半年度叙述和年度叙述中将所 选证券计划机构的相关情况、基金通过该证券计划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与泄漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个 职责日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行再行 核算、拯救。托管东谈主在中国证券登记结算公司拯救最低结算备付金当日，在资金 调节表中反应拯救后的最低备付金。管理东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券 登记结算公司笃定的本色下月最低备付金数据为依据安排资金运作，拯救所需的 现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本身原因在清理上变成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责抵偿；若是因为基金管理东谈主未事前讲演基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不完好，变成清理缺点的背负由基金管理东谈主承担；若是 因为基金管理东谈主未事前讲演需要单独结算的交易，变成基金财富赔本的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违犯商场操作法则的章程进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资清理困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托 民生加银转债优选债券型证券投资基金                     托管左券 管的其他财富变成的径直赔本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采用合理、必要法子，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。若是未罢职上述章程备足 资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富造 成的径直赔本由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因变成债券回购交收走嘴，导致中国证券登记结算公司对证押券进行 处置变成的投资风险和赔本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实际基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在 发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳妥法律法例、基金合同、本左券的指示不得 拖延或断绝实际。   （1）交易记载的查对  基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外泄漏净值之前，必须保证本日 通盘本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载王人备一致。若是本色交易记载与 管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好或不真确，由此导致的赔本由基 金管理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 民生加银转债优选债券型证券投资基金                   托管左券 责。 金托管东谈主。基金管理东谈主疏漏传递的申购、赎回、转念绽开式基金的数据真确性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、 完好。 数据和盖章奏凯的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边 可协商处分处理花样。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的背负。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金管理东谈主采用法子进行催收，由此变成基金赔本的，基金管理东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因变成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花样对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、接收和证明花样等与投资指示疏导。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                     托管左券   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收”的原 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托 管东谈主在资金到账后应立即讲演基金管理东谈主，并将相关书面凭证传真给基金管理东谈主 进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即讲演基金管理东谈主， 并将相关书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因变成，背负由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金转念 告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 清理和数据传递的时候、设施及托管左券当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的 公告实际。 告。   （六）基金现款分成 的相关章程在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的尽头约定 民生加银转债优选债券型证券投资基金                    托管左券 进款风险适度补充左券》。 以便基金托管东谈主有弥散的时候履行相应的业务操作设施。            八、基金财富净值策画和管帐核算   （一）基金财富净值的策画、复核与完成的时候及设施   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总额，基金份额净值的策画， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   本基金的 A 类基金份额净值和 C 类基金份额净值分别策画和公告。基金管理 东谈主每个职责日策画基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程公 告。   基金管理东谈主每职责日对基金财富进行估值后，将基金份额净值后果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一请安见的，按照 基金管理东谈主对基金财富净值的策画后果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和稀残暴形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等财富。   a.证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，拯救最近交 易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化成分，拯救最近交易市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，拯救最近交易市价，笃定公允价 格；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时期笃定公允价值。 交易所上市的财富支执证券，采用估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   b.处于未上市时间的有价证券应远隔如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的估值方法估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，采用估值时期笃定公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公拓荒行有明确锁按时的股票，归并股票在交易所上市后，按交易 所上市的归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会相关章程笃定公允价值。   c.天下银行间债券商场交易的债券、财富支执证券等固定收益品种，采用估值 时期笃定公允价值。   d.如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   e.当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可在履行顺应设施后，采 民生加银转债优选债券型证券投资基金                     托管左券 用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   f.本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实际。   g.相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国 家最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分退换基金份额执有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 d 项进行估值时，所变成的缺点不 当作基金份额净值子虚处理。   （三）基金份额净值子虚的处理花样 值子虚；基金份额净值出现子虚时，基金管理东谈主应当立即赐与矫正，通报基金托 管东谈主，并采用合理的法子介意赔本进一步扩大；子虚偏差达到基金份额净值的 金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值策画子虚时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金变成赔本的，应由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按缺点情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的背负，经证明后按 以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分盘考后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的赔本，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对策画过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额执有东谈主赔本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾 理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画后果，诚然屡次再行计 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的策画后果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的赔本，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画子虚而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的赔本，由 基金管理东谈主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、顺应、合理的 法子进行查验，然则未能发现该子虚而变成的基金份额净值策画子虚，基金管理 东谈主、基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措 施排斥由此变成的影响。 基金管理东谈主策画后果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 价值时； 东谈主的利益，决定蔓延估值； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实际。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管理东谈主独连忙 建树、记载和撑执本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券 到错账的原因而影响到基金财富净值的策画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时讲演基金管理东谈主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据王人备 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月已毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度已毕之日起 15 个职责日内完成基金季度叙述的编制；在上半年已毕之日起 60 日内完成基金半年度叙述的编制；在每年已毕之日起 90 日内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过审计。基金合同奏凯不足两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行拯救，拯救以国度相关章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及叙述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度叙述、半年度叙述或者年度叙述之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。   （九）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢职下列原则： 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并基金份额类别内 的每一基金份额享有同瓜分派权； 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 日可供分派利润的 10%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主 不遴聘，本基金默许的收益分派花样是现款分成； 不得逾越 15 个职责日； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （二）基金收益分派的时候和设施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派方 案公告后(依据具体决议的章程)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                 十、基金信息泄漏   （一）守密义务 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息泄漏， 拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 泄漏办法》过甚他相关章程进行信息泄漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金 份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏凯公告、A/C 类基金份额所对应的基金 财富净值、A/C 类基金份额所对应的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基 金按时叙述、包括基金年度叙述、基金半年度叙述和基金季度叙述、临时叙述、 澄莹公告、基金份额执有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为 办法，浑朴信用，严守好意思妙。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息泄漏事宜， 基金托管东谈主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应讲演基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定花样 和限时泄漏的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等前言泄漏。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开泄漏。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不可出售或评估基金财富的紧 急事故的任何情况；   (4)当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证明后暂停估值的；   (5)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与泄漏的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   在常常情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 0.7%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×年管理费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值 民生加银转债优选债券型证券投资基金                   托管左券    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。策画 方法如下：    H＝E×年托管费率÷过去天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    （三）基金销售就业费    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率 为 0.4%。    销售就业费策画方法如下，按 C 类基金份额基金财富净值计提：    H＝E×0.4%÷过去天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户退换费、基金合同奏凯后的信息泄漏用度、基金份额执有东谈主大会用度、 基金合同奏凯后与基金相关的管帐师费和讼师费等根据相关法律法例、基金合同 及相应左券的章程，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的面容    基金合同奏凯前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中列支。 基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。    （六）基金管理费、基金托管费和基金销售就业费的拯救    基金管理东谈主和基金托管东谈主可协接洽情裁汰基金管理费、基金托管费和销售服 务费，此项拯救不需要基金份额执有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。    （七）基金管理费、基金托管费和销售就业费的复核设施、支付花样和时候    基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的相关章程进行复核。 民生加银转债优选债券型证券投资基金                 托管左券   基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售就业费逐日计提，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，应实时议论基金托管东谈主协商处分。   （八）违法处理花样   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明评释， 如基金管理东谈主无正直原理，基金托管东谈主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。            十二、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑执，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善撑执，则按相关法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将相关资料送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应顺从守密义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关资料。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑执。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和清贫合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。           十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理经验；   (2)基金管理东谈主照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告收歇；   (3)基金管理东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同章程的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；   (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当稳妥法律法例及中国证监会规 定的经验条件； 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   (3)核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主，更 换基金管理东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏凯后方可实际；   (4)叮嘱：原基金管理东谈主职责拒绝的，应当妥善撑执基金管理业务资料，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金财富总值；   (5)审计：原基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督管理机 构备案；   (6)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东谈主照章闭幕、被照章撤销或者被照章晓谕收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律法例和基金合同章程的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或共计执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东谈主提名；   (2)决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当稳妥法律法例及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏凯后方可实际；   (4)叮嘱：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务 资料，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金管理东谈主查对基金财富总值； 民生加银转债优选债券型证券投资基金                 托管左券   (5)审计：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督管理机 构备案；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 额 10%以上的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额执有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上聚首公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应连接履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的步履。                     十五、不容步履   本左券当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规矩程的花样公开泄漏的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 民生加银转债优选债券型证券投资基金                 托管左券 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其高等管理东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的 除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；6.买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与 其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；7.从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径； 法律法例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 为止。   （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 章程，由国务院证券监督管理机构章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他 步履。       十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更设施   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准 或备案后奏凯。   （二）基金托管左券拒绝出现的情形 民生加银转债优选债券型证券投资基金                   托管左券   （三）基金财产的清理   (1)自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职责日内成立清理小组，基金管理东谈主 组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理组不错 聘用必要的职责主谈主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接 诚恳、勤恳、遵法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，退换基金份额执有 东谈主的正当权益。   (4)基金财产清理组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拒绝，应当按法律法例和本基金合同的相关章程对基金财产进行清 算。基金财产清理设檀越要包括：   (1)基金合同拒绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同拒绝时，由基金财产清理组统还是受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘管帐师事务所对清理叙述进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律看法书；   (7)将基金财产清理后果叙述中国证监会；   (8)进入与基金财产相关的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理后果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度； 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额执有东谈主。基金财 产清理的期限为 6 个月。   基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基 金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理后果 照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理组报中国 证监会备案并公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     十七、走嘴背负   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不稳妥约定的， 应当承担走嘴背负。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成赔本的，应就径直赔本进行赔 偿；给基金财产变成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 或不当作而变成的赔本等； 不投资变成的径直赔本或潜在赔本等； 民生加银转债优选债券型证券投资基金                  托管左券   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的 法子，勉力介意赔本的扩大。   （五）走嘴步履虽已发生，但本托管左券简略连接履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本左券。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现缺点，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、顺应、合理的法子进行查验，然则未 能发现子虚的，由此变成基金财产或投资东谈主赔本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的法子排斥由此变成的 影响。                 十八、争议处分花样   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、合资处分，协商、 合资不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、勤恳、遵法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，退换基金份额执有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。                十九、托管左券的着力   两边对托管左券的着力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，左券当事东谈主 两边根据中国证监会的看法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文 本为负责文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。 民生加银转债优选债券型证券投资基金               托管左券 托管左券的有用期自其奏凯之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管左券自奏凯之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律抑制力。   （四）本左券一式六份，左券两边各执二份，上报中国证监会两份，每份具 有同等法律着力。                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。               二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日