南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金
托管契约
基金管制东说念主：南华基金管制有限公司
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司
目 录
鉴于南华基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限背负公司，按照连络法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的经验和才能，拟募
集刊行南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金；
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照连络法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才能；
鉴于南华基金管制有限公司拟担任南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金
的基金管制东说念主，浙商银行股份有限公司拟担任南华丰利量化选股羼杂型证券投资
基金的基金托管东说念主；
为明确南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基
金”）的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；若有
抵牾应以基金合同为准，并依其条件证明。
本基金信息裸露事项以法律律例章程及基金合同约定的内容为准。若本基金
实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的连络安排见基金合同和招募说明书的规
定。
南华基金丰利量化选股羼杂型证券投资基金 托管契约
一、 基金托管契约当事东说念主
（一）基金管制东说念主（或“管制东说念主”）
称号：南华基金管制有限公司
住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
法定代表东说念主：朱坚
开发日历：2016 年 11 月 17 日
批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监许可20162371 号
组织款式：有限背负公司
注册老本：2.5 亿元东说念主民币
存续期限：合手续贪图
（二）基金托管东说念主（或“托管东说念主”）
称号：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号
邮政编码：310006
法定代表东说念主：陆建强
成立时期：1993 年 04 月 16 日
基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托
管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
组织款式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 27,464,635,963 元
存续时间：合手续贪图
贪图边界：招揽公众存款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；交易、代理交易外汇；从事银行卡业务；
提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑合手箱管事；经国
务院银行业监督管制机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错贪图
结汇、售汇业务。
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二、 基金托管契约的依据、宗旨和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金托管业务管制办法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办
法》、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称“《信息裸露办
法》”）、《证券投资基金信息裸露内容与容颜准则第 7 号〈托管契约的内容与
容颜〉》、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》
（以下简称“《流
动性风险管制章程》”）等连络法律律例、基金合同过甚他连络章程制订。
（二）签订托管契约的宗旨
签订本契约的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑合手、
投资运作、净值打算、收益分拨、信息裸露及彼此监督等连络事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑朴信用、充分保护基金份额合手有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
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三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资
边界、投资对象进行监督。
本基金主要投资于具有深重流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市交易
的股票（包括主板、创业板、科创板、北京证券交易所过甚他经中国证监会核准
或注册上市的股票）和存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业
债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支合手
机构债券、政府支合手债券、所在政府债券、可交换债券、可调遣债券（含可分离
交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、钞票支合手证券、
股指期货、国债期货、货币市集器用、同行存单、银行存款以及现款，以及法律
律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会连络规
定。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在实际妥当
门径后，不错将其纳入投资边界。
本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金钞票的 60%-95%。每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票
净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
如法律律例或中国证监会允许，基金管制东说念主在实际妥当门径后，不错颐养上
述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金钞票的 60%-95%；
（2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金
钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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（3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不擢升基金
钞票净值的 10%；
（4）本基金管制东说念足下理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证），
不擢升该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票支合手证券的比例，不得擢升
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得擢升基金钞票净值的
（7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超
过该钞票支合手证券范畴的 10%；
（8）本基金管制东说念足下理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票支合手
证券，不得擢升其各类钞票支合手证券系数范畴的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。
基金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用等级着落、不再合适投资尺度，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不擢升本基金的总
钞票，本基金所陈诉的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得擢升其上
一日基金钞票净值的 40%；
（12）本基金钞票总值不得擢升基金钞票净值的 140%；
（13）本基金参与股指期货、国债期货交易，除中国证监会另有章程或批准
的很是基金品种外，应当盲从下列要求：
金钞票净值的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，
不得擢升基金钞票净值的 15%；
有价证券市值之和，不得擢升基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
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合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约
价值不得擢升基金合手有的债券总市值的 30%；
打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的连络约定；本基金所合手有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧
差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的连络约定；
不得擢升上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得擢升上一交易日基金钞票净值的 30%。
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得擢升该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之
外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（15）本基金管制东说念足下理的沿途绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可引导
股票，不得擢升该上市公司可引导股票的 15%；本基金管制东说念足下理的沿途投资组
合合手有一家上市公司刊行的可引导股票，不得擢升该上市公司可引导股票的
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保合手一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实际；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适
上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监
会章程的很是情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的连络约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效日起开
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始。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
实际妥当门径后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的章程为准。
本基金在驱动场内证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券经纪机构三方就场
内证券交易、计帐、估值、连络交易的资金交收等事宜另行签署证券经纪管事协
议，保障本基金财产的安全。
（三）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金合同
第十二部分第四条第 2 款约定的基金投资阻隔行动进行监督。基金托管东说念主通过事
后监督方式对基金管制东说念主基金投资阻隔行动进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产交易基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、内容
适度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当合适本基金的投资策划和投资策略，罢黜基金
份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公说念合理价钱实际。连络交易必须事前得到基金托管东说念主开心，并按法律
律例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或变更上述阻隔性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在实际妥当门径后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的章程实际。
（四）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供合适法律律例及行业尺度的、经肃穆遴聘的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格
按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金
管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主
在基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交
易敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手。基金管制东说念主不错每半年对
银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除
的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根
据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应实时向
基金托管东说念主说明情理，与基金托管东说念主协商说明。如因基金管制东说念主未能实时提供相
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关信息导致托管东说念主无法有用监督产生的风险，托管东说念主不承担背负。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行
交易，并负责处理因交易敌手不实际合同而酿成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承
担由此酿成的相应法律背负及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主笃定的时期前仍未承担违约背负过甚他连络法律背负的，基金管制东说念主应实时
向连络交易敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交
易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后基
金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨背负。
（五）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主投资引导受限证券进行监督。
基金管制东说念主投资引导受限证券，应事前根据中国证监会连络章程，明确基金
投资引导受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防御流动
性风险、法律风险和操气派险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否盲从相
关轨制、流动性风险处置预案以及连络投资额度和比例等的情况进行监督。初次
投资引导受限证券前，基金管制东说念主应与基金托管东说念主就引导受限证券投资签订风险
适度补充契约。
一致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不
包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购
交易中的质押券等引导受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证
券。
本基金投资的引导受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中
央国债登记结算有限背负公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并
可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。
本基金投资的引导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责
连络责任的落实和勾搭，并确保基金托管东说念主约略平素查询。因基金管制东说念主原因产
生的引导受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全撑合抄本基金钞票的责
任与赔本，及因引导受限证券存管凯旋影响本基金财产安全的背负及赔本，由基
金管制东说念主承担。
本基金投资引导受限证券，不得预支任何款式的保证金。
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风险遴选积极有用的程序，在合理的时期内有用责罚基金运作的流动性问题。如
因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管
理东说念主按照《基金合同》的约定处理。对本基金因投资引导受限证券导致的流动性
风险，基金托管东说念主不承担相应背负。如因基金管制东说念主违犯基金合同或预先笃定的
投资引导受限证券的比例导致本基金出现赔本甚至基金托管东说念主承担连带抵偿责
任的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的凯旋赔本。
的建立与完善情况。
（六）基金如投资银行存款，基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合
同的约定，对基金投资银行存款的交易敌手边界是否合适连络章程进行监督；基
金管制东说念主在签署银行存款契约前，应将起草的银行存款契约送基金托管东说念主审核。
如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨责
任。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视
为基金管制东说念主认同系数银行。
（七）基金托管东说念主根据连络法律律例的章程及基金合同的约定，对基金钞票
净值打算、各类基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分拨、连络信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进
行监督和核查。
要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹进展数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应背负，并将在发现后立即讲述中国证
监会。
（八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违
反法律律例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面提
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示等两边认同的方式讲演基金管制东说念主限期转变，并实时向中国证监会讲述。基金
管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面讲演后
应实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行
证明或举证，说明非法原因及转变期限，并保证在规如期限内实时改正。基金管
理东说念主指定专东说念主罗致托管东说念主的讲演和指示。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随
时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲演的
非法事项未能在限期内转变的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和
本托管契约对基金业务实际核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应
在章程时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行证明或举证；对基金
托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监
督讲述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供连络数据贵府和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径一经收效的指示违犯法
律、行政律例和其他连络章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金管
理东说念主，由此对基金酿成的凯旋赔本由基金管制东说念主承担，并实时向中国证监会讲述。
（十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监
会，同期讲演基金管制东说念主限期转变，并将转变恶果讲述中国证监会。基金管制东说念主
无高洁情理，断绝、禁闭对方根据本托管契约章程诈欺监督权，或遴选拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正
的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（十二）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定
保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问
司帐师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额合手有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。
基金托管东说念主依照连络法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对
侧袋机制启用、特定钞票处置和信息裸露等方面进行监督。
南华基金丰利量化选股羼杂型证券投资基金 托管契约
四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等
投资所需账户、复核基金管制东说念主打算的基金钞票净值、各类基金份额净值、根据
基金管制东说念主指示办理计帐交收、连络信息裸露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未实际或无故蔓延实际基金管制东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本契约过甚他连络章程时，应实时以书面款式讲演
基金托管东说念主限期转变。基金托管东说念主收到讲演后应鄙人一责任日实时查对并以书面
款式给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因及转变期限，并保证在规如期限内及
时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基
金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：
提交连络贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在章程时期内答
复基金管制东说念主并改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基金合同和
本托管契约对基金业务实际核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面指示，
基金托管东说念主应在章程时期内回复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行证明或举
证；基金托管东说念主应积极配合提供连络贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性
和确切性。
（四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会，
同期讲演基金托管东说念主限期转变，并将转变恶果讲述中国证监会和银行业监督管制
机构。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、禁闭对方根据本契约章程诈欺监督权，或
遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警
告仍不改正的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。
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五、 基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
基金财产的债权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债
务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主、
证券经纪机构以其自有钞票承担法律背负，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻
结、扣押和其他权益。
等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。非因基
金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实际。
账户。
理，确保基金财产的竣工与零丁。
基金财产，如有很是情况两边可另行协商责罚。
笃定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基
金托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主遴选程序进行催收。由此给基金财产酿成赔本
的，基金管制东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此不承
担相应背负，但应赐与必要的协助和配合。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
由基金管制东说念主开立并管制。
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基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等连络章程后，基金管制东说念主
应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同
时在章程时期内，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行
验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册会
计师署名并加盖司帐师事务所公章方为有用。
由基金管制东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管制
基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户开立无预留印鉴。
该账户为不可提现账户。
管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制
与本基金联名的证券账户。证券账户的合手有东说念主称号应当合适证券登记结算机构的
连络章程。
托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方书面开心私自转让基金的任何证券账
户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
管制东说念主负责。
金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦
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不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过
证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。
账户；不为证券交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。
他投资品种的投资业务，波及连络账户的开立、使用的，若无连络章程，则基金
托管东说念主、基金管制东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实际。
（五）债券托管账户的开设和管制
基金合同收效后，基金管制东说念主代本基金向中国东说念主民银行发起银行间债券市集
准入备案，备案通过后，基金托管东说念主代本基金根据中国东说念主民银行、中央国债登记
结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司的连络章程，以本基金的名
义在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券
托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算，基金管制东说念主应在过程
中给予必要的配合。基金管制东说念主代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主
契约。
（六）如期存款账户的开设与管制
基金投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户。如期
存款账户户名应与托管专户保合手一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预
留，其预留印鉴应至少包括一枚托管东说念主印鉴。基金管制东说念主应该在合理的时期内进
行如期存款的投资和支取事宜。对于任何的如期存款投资，基金管制东说念主都必须和
存款机构签订如期存款契约，契约内容应至少包含起息日、到期日、存款金额、
存款账户、存款利率、存款是否不错提前支取、定存到期支取账户、存款证实书
若何打法以及存款证实书不得转让质押等条件。契约须约定基金托管东说念主承办行名
称、地址和账户，并将本基金托管专户指定为唯独回款账户，契约中波及基金托
管东说念主连络职责的约定须由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。如如期
存款契约中未体现前述条件，托管东说念主有权断绝如期存款投资的划款指示，但基金
托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主，托管东说念主不承担如期存款契约中未包含前述条件而
对基金财产酿成的赔本或背负。在取得存款证实书后，托管东说念主撑合手证实书底本。
管制东说念主应该在合理的时期内进行如期存款的投资和支取事宜，若管制东说念主提前支取
或部分提前支取如期存款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取
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时收到的资金利息差额），该息差的司帐处理方法由管制东说念主和托管东说念主两边协商确
定。
（七）其他账户的开立和管制
定开立，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有
关章程使用并管制。
理。
（八）基金财产投资的连络有价凭证等的撑合手
基金财产投资的连络什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、银行
间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限背负公司或单据营业中心的
代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行存款开户证实书等有价
凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由
基金托管东说念主及基金托管东说念主托福撑合手的机构除外机构内容有用适度的证券不承担
撑合手背负，但基金托管东说念主应妥善撑合手凭证。
（九）与基金财产连络的紧要合同的撑合手
与基金财产连络的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表
基金签署的、与基金财产连络的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主
撑合手。除本契约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产连络的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生
的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的
原件。如实无法取得两份底本的，基金管制东说念主负责撑合手底本，同期应将一份底本
扫描件投递基金托管东说念主。未经两边协商一致，合同原件不得震动。紧要合同的保
管期限不低于法律律例章程的最低年限。
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六、 指示的发送、说明及实际
基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，由基金托管东说念主根据基金管
理东说念主的划款指示实际银证互转。
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过甚他款项
付款指示，基金托管东说念主实际基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等连络
事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管制东说念主应于本基金成立前三个责任日内，向基金托管东说念主提供预留印鉴和
授权东说念主署名或签章样本，事前书面讲演（以下称“授权讲演”）基金托管东说念主有权
发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限。授权讲演应由基金管制东说念主法定代表
东说念主或被授权署名东说念主署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主
的授权书。
讲演基金托管东说念主，并实时与基金托管东说念主进行电话说明。授权文献需载明具体收效
时期，载明的具体收效时期不得早于电话说明时期，授权文献自载明日历收效。
基金管制东说念主应于发送扫描件后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若
托管东说念主收到的授权文献原件和扫描件不一致，以扫描件为准。
基金管制东说念主改动或拒绝对被授权东说念主的授权，应实时将新的授权文献以传真、
电子邮件或其他两边书面认同的方式讲演基金托管东说念主，并实时与基金托管东说念主进行
电话说明。新的授权文献需载明具体收效时期，载明的具体收效时期不得早于电
话说明时期，新的授权文献自载明日历收效，且原授权文献同期废止。基金管制
东说念主更换被授权东说念主讲演收效后，对于已被撤换的东说念主员无权签署的划款指示，或被改
变授权边界东说念主员超权限签署的划款指示，基金托管东说念主不予实际。基金管制东说念主应于
发送扫描件后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若托管东说念主收到的授
权文献原件和扫描件不一致，以扫描件为准。
基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有藏匿义务，其内容不得向被授权东说念主及相
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关操作主说念主员除外的任何东说念主露出。但法律律例章程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
拨指示等。
收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或签章。
托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、说明及实际的时期和门径
基金管制东说念主应按照连络法律律例章程和本契约的约定，在其正当的贪图权限
和交易权限内发送划款指示。被授权东说念主应按照其授权权限签署划款指示，对于被
授权东说念主签署的划款指示，基金管制东说念主不得否定其服从。
划款指示以传真、电子邮件、深证通直连方式或其他两边书面认同的方式向
基金托管东说念主发送，并实时与基金托管东说念主进行电话说明。对于因基金管制东说念主自身原
因，导致未能实时与基金托管东说念主进行划款指示说明，甚至资金未能实时划拨所造
成的赔本由基金管制东说念主承担。
基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的贪图权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定门径发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。但要是基金管制东说念主一经消释或
改动对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的消释或改动基金管制东说念主已在指示
实际前按照本契约约定讲演基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本契约的约定方式
或两边认同的方式说明后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或
超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担背负，授权已改动但未经基金托管东说念主说明
的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。基金托管东说念主
在复核后应在规如期限内实际，不得延误。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指
令按照本契约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金管制东说念主发
送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、确切性、竣工性和有用性，基金管制
东说念主应保证上述文献贵府正当、确切、竣工和有用。如因基金管制东说念主提供的上述文
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件分歧法、不确切、不竣工或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主
带来赔本，基金托管东说念主不承担相应背负。
要是银行间簿记系统一经生成的交易需要取消或拒绝，基金管制东说念主应书面通
知基金托管东说念主。
基金管制东说念主应最晚于划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金
托管东说念主留出实际指示所必需的时期，一般为两个责任小时，基金管制东说念主应于划款
当日 15:00 前向基金托管东说念主发送划款指示，15:00 之后发送的，基金托管东说念主竭力
实际，但不行保证划账得胜，如有很是情况，两边协商责罚。因基金管制东说念主自身
原因导致的指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时期，甚至资金未能实时到账
所酿成的凯旋赔本由基金管制东说念主承担。
对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一工
作日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼
本契约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户爱戴费等银行用度，
由基金托管东说念主凯旋从资金账户中扣划，无用基金管制东说念主出具划款指示。
基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于归拢批次的划款指示巧合实际，如有
很是支付法则，基金管制东说念主应以书面或其他两边认同的款式提前见告。
基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金管制东说念主的指示，预先讲演基金管制东说念主其名
单，并与基金管制东说念主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托
管东说念主应指定专东说念主立即对连络内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必
须实时讲演基金管制东说念主。
基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实际结束后，基金管制东说念主可通
过基金托管东说念主提供的电子渠说念查询指示履作恶果。
基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金
余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎
回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实际，但应立即讲演基金管制东说念主，
由基金管制东说念主审核、查明原因，由基金管制东说念主在指示实际前在原指示上加盖“作
废”字样的钤记，并再行发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主在实时实际讲小说务后
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不承担因未实际该指示酿成赔本的背负。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实际，但应当立即讲演
基金管制东说念主，基金管制东说念主说明该指示不予取消的，资金备足并讲演基金托管东说念主的
时期视为指示收到时期。
（四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理门径
基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示签
署东说念主员无权或卓越权限签署划款指示，划款指示中紧迫信息疲塌不清或不全等。
基金管制东说念主如需修改、消释或住手实际一经发送的划款指示，应先与基金托
管东说念主电话连络。若基金托管东说念主还未实际，基金管制东说念主应再行发送修改划款指示或
在原划款指示上注明“作废”字样并发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主收到修改或
住手实际的划款指示后，将按新划款指示实际；若基金托管东说念主已实际原划款指示，
则应与基金管制东说念主电话说明。
基金管制东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授
权讲演等情形，基金托管东说念主实际连络指示或断绝实际连络指示而给基金管制东说念主或
基金财产或任何第三方带来的赔本，由基金管制东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协
议约定尽款式审核义务实际指示而酿成赔本的情形除外。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实际指示的情形和处理门径
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他连络章程，
或者违犯基金合同约定的，应当暂缓或断绝实际，立即讲演基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实际的处理方法
对于基金管制东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自身原因，未按照
基金管制东说念主发送的指示实际，应在发现后实时遴选程序赐与弥补；若对基金管制
东说念主、基金财产或投资东说念主酿成凯旋赔本的，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的凯旋赔本。
（七）更换被授权东说念主员的门径
基金管制东说念主更换被授权东说念主、改动或拒绝对被授权东说念主的授权，应至少提前一个
责任日，以传真、电子邮件或其他两边书面认同的方式（以下简称“授权变更通
知书”）讲演基金托管东说念主并实时与基金托管东说念主进行电话说明，同期基金管制东说念主向
基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名或签章样本。基金
管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更讲演书原件应加盖公章，若由授权署名东说念主签
署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权变更讲演书需载明具体收效时期，载明
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的具体收效时期不得早于电话说明时期，授权变更讲演书自载明日历收效，且原
授权文献同期废止。被授权东说念主变更讲演收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实际指
令，基金管制东说念主不得否定其服从。基金管制东说念主更换被授权东说念主讲演收效后，对于已
被撤换的东说念主员无权签署的划款指示，或被改变授权边界东说念主员超权限签署的划款指
令，基金托管东说念主不予实际。基金管制东说念主应确保原件与扫描件一致，若不一致则以
收效的扫描件为准。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有藏匿义务，其内容
不得向被授权东说念主及连络操作主说念主员除外的任何东说念主露出。但法律律例章程或有权机关
要求的除外。
基金托管东说念主更换罗致基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过电话讲演基金管制
东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在罗致指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行款式搜检，如发现问题，应实时讲述基金管制东说念主，
基金托管东说念主对正如实际基金管制东说念主的正当指示对基金财产酿成的赔本不承担赔
偿背负。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署连络合
同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过
户事宜承担相应背负。
指示底本由基金管制东说念主撑合手，基金托管东说念主撑合手指示传真件/扫描件。当两者
不一致时，以基金托管东说念主收到的业务指示传真件/扫描件为准。
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七、 交易及计帐交收安排
（一）遴聘证券、期货交易的证券、期货经纪机构
基金管制东说念主应制定遴聘的尺度和门径，并负责根据连络尺度以及里面管制制
度对连络证券经纪机构进行锤真金不怕火后笃定代理本基金证券交易证券经纪机构，并承
担相应背负。基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基金参与证券交易
的具体事项另行签订证券经纪管事契约，明确三方在本基金参与场内证券交易中
的各类证券交易、证券交收及连络资金交收过程中的职责和义务。
基金管制东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的连络章程实际，若无明确章程的，
可参照连络证券交易、证券经纪机构遴聘的司法实际。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理
本基金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算
参与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或连络机构负责
结算。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及被遴聘的证券经纪机构应根据连络法律律例
及连络业务司法，签订证券经纪管事契约，用以具体明确三方在证券交易资金结
算业务中的背负。
对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执
行不得延误。
本基金投资于证券发生的系数场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办
理。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限背负公司完成证券
交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平素
结算、交收业务无法完成的背负。
（1）交易记录的查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外裸露各类基金份额
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净值之前，必须保证本日系数内容交易记录与基金司帐账簿上的交易记录透澈一
致。要是内容交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不真
实，由此导致的凯旋赔本由背负方承担。
（2）资金账宗旨查对
资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。
（3）证券账宗旨查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。
（4）基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本章程
机构负责。
给基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、调遣绽开式基金的数据确切
性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指
令实时划付赎回及转出款项。
日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述连络数据，并保证连络数据的准
确、竣工。
原因，该系统无法平素发送，两边可协商责罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管
东说念主发送的数据，两边各自按连络章程保存。
宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的背负。
为餍足申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清
算的专用账户，该账户由登记机构管制。
当事东说念主笃定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户
的，基金托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主遴选程序进行催收，由此酿成基金赔本的，
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基金管制东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主在合理边界内赐与
必要的协助与配合，保障基金财产的安全运作。
拨付赎回款、调遣转出款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，
基金托管东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不行
按时拨付，基金托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因酿成，相
应背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资连络的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐罢黜“全额计帐、净额
交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调遣转进款）
与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调遣转出款及调遣费）的差额来
笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记计帐
账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在当日 9：
户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”。
要是当日基金为净应收款，基金管制东说念主不错通过基金托管东说念主提供的电子渠说念
查询到账情况，对于因基金管制东说念主的缺点原因酿成资金未准时到账的情况，应及
时讲演基金管制东说念主划付，由此产生的背负应由基金管制东说念主承担。
要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划
付。要是指示罗致时，基金托管账户莫得饱胀的资金，以账户足额时期为指示接
收时期。因基金托管账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金
托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的缺点原因酿成，相应背负由基
金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金调遣
应函告基金托管东说念主并就连络事宜进行协商。
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资金计帐和数据传递的时期、门径及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届
时的公告实际。
公告。
（六）基金现款分成
办法》的连络章程在中国证监会章程引子上公告。
东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账
户。
（七）期货交易及计帐交收
基金管制东说念主所遴聘的期货公司或负责办理基金钞票的期货交易的计帐交割；
基金管制东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、确切性负
责。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘
录》，约定基金钞票在期货投资运作中的职责及义务。
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八、 基金钞票净值打算和司帐核算
（一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时期及门径
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或赔本由基金财产承担。基金管制东说念主不错开发大额赎回情形下的
净值精度救急颐养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主于每个责任日打算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程
公告。如遇很是情况，经实际妥当门径，不错妥当蔓延打算或公告。
基金管制东说念主应每个责任日对基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律律例或基
金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将基
金份额净值信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规
定对外公布。
（二）基金钞票估值方法和很是情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市集器用、钞票支合手证券、股指
期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要
变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化身分，
颐养最近交易市价，笃定公允价值。
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方估值机构提供的相应品种当日的估值全价。对在交易所市集上市交易或挂牌转
让的含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全
价或推选估值全价。对在交易所市集上市交易的可调遣债券，中式逐日收盘价作
为估值全价。交易所上市不存在活跃市集的有价证券，袭取估值技艺笃定公允价
值。交易所市集挂牌转让的钞票支合手证券，袭取估值技艺笃定公允价值。对在交
易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，以活跃市
场上未经颐养的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日
公允价值的情况下，打发市集报价进行颐养以说明计量日的公允价值；对于不存
在市集行动或市集行动很少的情况下，袭取估值技艺笃定其公允价值。
（2）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理：
归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机
构或行业协会连络章程笃定公允价值。
（3）对银行间市集上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售
权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至内容收款日历间建议中式第
三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期应充分探究
刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行
使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三
方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着差
异、未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，袭取估值技艺笃定其公允
价值。本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；选
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，袭取估值技艺笃定其公允价值。
（4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别
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估值。
（5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，袭取
最近交易日结算价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交易所结算细
则》为准。
（6）合手有的银行如期存款或讲演存款以本金列示，按相应利率逐日计提利
息。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错袭取舞动订价机制，
以确保基金估值的公说念性。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实际。
（9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估
值。
（10）回购交易以成本列示，按约定利率在内容合手有时间内逐日计提利息。
（11）连络法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
门径及连络法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据连络法律律例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金连络的会
计问题，如经连络各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的打算恶果对外赐与公布。
（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成
的误差不手脚基金钞票估值失实处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算机
构、证券经纪机构、存款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据失实、
遗漏，或国度司帐战术变更、市集司法变更等非基金管制东说念主或基金托管东说念主原因，
基金管制东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、妥当、合理的程序进行搜检，然则
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未能发现该失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金
钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金管制东说念主、基金托
管东说念主应当积极遴选必要的程序排除或迂缓由此酿成的影响。
（三）基金份额净值失实的处理方式
基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的程序确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的缺点酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到赔本的，缺点
的背负东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋赔本按下
述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成赔本机，估值失实背负方应及
时勾搭各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担；
由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成赔本的，由估
值失实背负方对凯旋赔本承担抵偿背负；若估值失实背负方一经积极勾搭，何况
有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实背负方打发更正的情况向连络当事东说念主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的背负方对连络当事东说念主的凯旋赔本负责，不对曲折赔本负责，
何况仅对估值失实的连络凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实背负方仍打发估值失实负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”），则估值失实
背负方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利的
当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主一经将此部分
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不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的不
当得利返还的总额擢升其内容赔本的差额部分支付给估值失实背负方。
（4）估值失实颐养袭取尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因笃定估值失实的背负方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的赔本
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的背负方进行
更正和抵偿赔本；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向连络当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值打算出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与转变，通报
基金托管东说念主，并遴选合理的程序留意赔本进一步扩大。
（2）任一类基金份额的基金份额净值打算失实，失实偏差达到该类基金份
额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实
偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行
业另有通行作念法，基金管制东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利
益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
营业时；
钞票价值时；
商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；
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（五）基金司帐轨制
按国度连络部门章程的司帐轨制实际。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管制东说念主、基金
托管东说念主分别独随即建设、记录和撑合抄本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作
连络账册并与基金管制东说念主查对。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在
分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主应当按照连络法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐讲述等公开披
露的连络基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面说明或者电子说明。
基金管制东说念主应当在每月收尾后 3 个责任日内完成月度报表的编制，并将月度
报表以两边认同方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 2 个责任日内完成月度讲述
的复核；季度讲述在每个季度收尾之日起 15 个责任日内公告，基金管制东说念主在季
度收尾之日起 12 个责任日内完成基金季度讲述的编制，并将季度讲述以两边认
可方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 3 个责任日内完成季度讲述财务部分的复
核；基金招募说明书、基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应
当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金居品贵府纲目并登载在章程网站
上，基金居品贵府纲目还需要同期登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招
募说明书、基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一
次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府纲目。
中期讲述在上半年收尾之日起两个月内赐与公告，年度讲述在在每年收尾之日起
三个月内公告，基金管制东说念主应当实时将中期讲述、年度讲述发送至基金托管东说念主，
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基金托管东说念主应实时完成复核。《基金合同》收效不足两个月的，不错不编制当期
季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核连络报表及讲述，基金
托管东说念主应实时进行复核。
（八）基金管制东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基
金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。
（九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估
值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
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九、 基金收益分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已结束收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益
分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
份额收取销售管事费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份
基金份额享有同瓜分拨权；
位，少许点后第 3 位驱动舍去，舍去部分归基金钞票；
在空幻质影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在不违犯法律法
规及基金合同章程的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召
开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程引子公告。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
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分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
裸露办法》的连络章程在章程引子公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的打算方法，依照《业务司法》实际。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
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十、 基金信息裸露
（一）藏匿义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的连络章程进行信息披
露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予藏匿。除按《基金法》、基金合同、
《信息裸露办法》、《流动性风险管制章程》过甚他连络章程进行信息裸露外，
基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息
应予藏匿。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯藏匿义务：
国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开；
问、财务照拂人、审计东说念主员、技艺照拂人等作念出的必要信息裸露。
（二）信息裸露的内容
基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵府纲目、基金合
同、基金托管契约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基
金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基
金季度讲述）、临时讲述、钞票支合手证券的连络公告、领悟公告、基金份额合手有
东说念主大会决议、股指期货投资情况的连络公告、国债期货投资情况的连络公告、对
基金估值有紧要影响的信息裸露、计帐讲述、实施侧袋机制时间的信息裸露、中
国证监会章程的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经合适《中华东说念主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可裸露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露门径
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益
为宗旨，浑朴信用，严守巧妙。基金管制东说念主负责办理与基金连络的信息裸露事宜，
基金托管东说念主应当按照连络法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程
的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主
赐与公布。
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基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时
限实际信息裸露义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过规
定引子裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过
章程引子公开裸露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金连络信
息：
钞票价值时；
营业时；
按连络章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管制东说念主起草、并经
基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项时，
按基金合同章程公布。
对于需要基金托管东说念主登载在章程网站的基金合同和基金托管契约，基金管制
东说念主应指定专东说念主实时向基金托管东说念主发送，并注明裸露时期，以便基金托管东说念主可与基
金管制东说念主同步进行信息裸露。如有变更，两边不错协商约定。对于基金管制东说念主未
实时向基金托管东说念主发送基金合同和基金托管契约，酿成基金托管东说念主无法按照法律
律例或本契约约定进行同步信息裸露的，且基金托管东说念主无缺点的情况下基金托管
东说念主不承担背负。
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金托管
东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。
（四）本基金实施侧袋机制的，连络信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基
金合同和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。
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十一、 基金用度
（一） 基金用度的种类
诉讼费和仲裁费；
用度。
（二） 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%的年费率计提。管制费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度开
始 10 个责任日内，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的基金钞票估值数
据，从基金财产中一次性支付至基金管制东说念主账户。用度扣划后，基金管制东说念主应进
行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商责罚。若遇法定节沐日、公
放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度开
始 10 个责任日内，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的基金钞票估值数
据，从基金财产中一次性支付至基金托管东说念主账户。用度扣划后，基金管制东说念主应进
行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商责罚。若遇法定节沐日、公
放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率
为 0.50%。本基金销售管事费将有益用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额
合手有东说念足下事，基金管制东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说
明。本基金销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%的年费率
计提。
销售管事费计提的打算公式如下：
H=E×0.50%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月
度驱动 10 个责任日内，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的基金钞票估
值数据，从基金财产中一次性支付至基金管制东说念主账户，再由基金管制东说念主分别支付
给各个基金销售机构。用度扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，
实时连络基金托管东说念主协商责罚。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连络律例及相应协
议章程，按用度内容开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主有用
指示从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
南华基金丰利量化选股羼杂型证券投资基金 托管契约
基金财产的赔本；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的连络税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度连络税收征收的章程代扣代缴。
（五）非法处理方式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他有
关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明证明，
如基金管制东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可断绝支付。
（六）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程或连络公告。
（七）基金连络用度的颐养
在法律律例允许的条件下，基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并实际妥当的
门径后，可根据基金发展情况酌情颐养基金管制费、基金托管费、销售管事费等
连络费率。基金管制东说念主必须于新的费率实施前依照《信息裸露办法》的连络章程
在章程引子上刊登公告。
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十二、 基金份额合手有东说念主名册的撑合手
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑合手，保存期
限不低于法律律例章程的最低年限，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑合手基金份
额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律律例章程的最低年限。如不行妥善撑合手，则
按连络律例承担背负。
基金管制东说念主应实时以两边认同的方式向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名
册。
在基金托管东说念主基于高洁合理事由要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管
理东说念主应将连络贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实切
性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金
托管业务除外的其他用途，并应盲从藏匿义务。因基金管制东说念主未能实时提供或提
供信息有误的，托管东说念主不承担连络背负。
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十三、 基金连络文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他连络资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他连络贵府。
基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限撑合手。保存期限不低于法律律例规
定的最低年限。
（二）合同档案的建立
东说念主处，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。
如如实无法取得两份底本的，基金管制东说念主负责撑合手底本，同期应将一份底本复印
件加盖公章后投递基金托管东说念主。
传真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主罗致相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担藏匿义务并保存，保存期限不低于法律
律例章程的最低年限。
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十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
（二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径
）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的
基金管制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管制东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在章程引子公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念足下理基金管制业务的移交手续，临
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时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时罗致。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主连络的称号字样。
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在章程引子公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在章程引子上连合
公告。
（三）新任或临时基金管制东说念主罗致基金管制业务，或新任或临时基金托管东说念主
罗致基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和
《基金合同》的章程持续实际连络职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益
酿成毁伤的行动。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在持续实际连络职责时间，仍有权
按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。
（四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直
接援用法律律例或监管司法的部分，如畴昔法律律例或监管司法修改导致连络内
容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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十五、 阻隔行动
本契约当事东说念主阻隔从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主
除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金运作和管制过程中任何尚未
按法律律例章程的方式公开裸露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等管制东说念主员
和其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：
若法律律例或监管部门取消上述阻隔行动章程，基金管制东说念主在实际妥当门径
后，本基金可不受连络限制。法律律例或监管部门对上述阻隔行动章程进行变更
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的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依
据法律律例或监管部门章程凯旋对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额
合手有东说念主大会审议。
（十）法律律例和基金合同阻隔的其他行动，以及依照法律、行政律例连络
章程，由中国证监会章程阻隔基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
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十六、 托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）本托管契约的变更门径
本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管契约进行修改。修改后的
新托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。
（二）基金托管契约拒绝出现的情形
权；
（三）基金财产的计帐
东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
货连络业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自实际职责，持续忠
实、勤恳、遵法地实际基金合同和托管契约章程的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的
正当权益。
金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的连络章程对基金财产进行清
算。基金财产计帐门径主要包括：
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告出具法律宗旨书；
基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不
能实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的各类
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例
章程的最低期限。
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十七、 违约背负
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违犯《基金法》
等法律律例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成毁伤
的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金
份额合手有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对赔本的抵偿，仅限于凯旋损
失。然则发生下列情况之一的，相应确当事东说念主免责：
的手脚或不手脚而酿成的赔本等；
的赔本等；
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主
利益的前提下，托管契约约略持续实际的应当持续实际。非违约方当事东说念主在职责
边界内有义务实时遴选必要的程序，留意赔本的扩大。莫得遴选妥当程序甚至损
失进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违约方因留意赔本扩大而开销
的合理用度由违约方承担。
（三）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、妥当、合理的程序进行搜检，然则未
能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿背负。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的程序排除或迂缓由此
酿成的影响。
（四）托管契约说起的任何“赔本”，仅指“凯旋赔本”，托管契约说起的
任何“抵偿”，仅指对凯旋赔本的抵偿。
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十八、 争议责罚方式
因本托管契约产生或与之连络的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一路线解
决。未能以协商或统一方式责罚的，应提交杭州仲裁委员会，仲裁地点为杭州市，
按照该委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主
均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，本托管契约两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主应恪
守各自的职责，持续至意、勤恳、遵法地实际基金合同和本托管契约章程的义务，
爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律（为本托管契约之宗旨，在此不包括香港格外行政区、澳
门格外行政区和台湾地区法律）统率并从其证明。
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十九、 托管契约的服从
两边对托管契约的服从约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会央求召募注册基金份额时提交的托管契约
草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖
章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以经中
国证监会注册的文本为风雅文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。
托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公
告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。
（四）本托管契约一式三份，契约两边各合手一份，上报监管部门一份，每份
具有同等的法律服从。
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二十、 其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、连络法律律例等章程协商办理。
（本页为《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金托管契约》签署页，无正文）
基金管制东说念主：南华基金管制有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：杭州市
签 订 日： 年 月 日
