鹏华恒生中国央企往来型 怒放式指数证券投资基金  发起式纠合基金   招募说明书  鹏华基金管理有限公司   二零二五年二月                      迫切指示   本基金经 2024 年 12 月 17 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华恒生中国央企交 易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金注册的批复》（证监许可20241855 号文）注 册，进行召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动， 投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分接头自身的风险承受智商，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险至极他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪错误收敛未达约定想法的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险、四肢 ETF 纠合基 金的关系风险、港股通机制下港股通标的股票投资风险、投资存托凭证的风险、投资股指期 货的风险、投资资产救助证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风 险、投资可转化债券、可交换债券的风险、基金合同自动休止的风险等。   本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 已毕对标的指数的详细追踪。因此，本基金 的事迹推崇与标的指数的推崇密切关系。   本基金标的指数为恒生中国央企指数，标的指数关系信息如下：   恒生详细指数成份股中非房地产投资信赖基金的上市证券，且其自身或第一大鼓吹（向 上穿透后）为央企。   （1）将顺应候选阅历的证券按恒生行业分类系统的业务类别分类，按市值从大到小计 算每只证券在其业务类别内的排行(「业务类别细分排行」)；   （2）遴荐业务类别细分排行最高的 50 只证券为成份股；   （3）当两只证券具有疏导的业务类别细分排行时，市值较大的证券将会被遴荐。   流畅市值加权，每只成份股权重上限为 8%。 www.hsi.com.hk。    本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制买卖规矩范围内的香港联合往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来法律解释等各别所带来 的罕见风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失）               、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通弗成平日往来，港股通标的股票弗成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。详见招募说明书“风险揭示”部分。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金四肢存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息透露监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    本基金可投资于资产救助证券，资产救助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货给与保证金往来轨制，由 于保证金往来具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。    本基金可参与融资往来，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、毁约风险、往来被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。    本基金可投资于可转化债券、可交换债券，投资可转化债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。    本基金为发起式基金，             《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 限。改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份 额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同休止。 因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动休止的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读关系内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄矜”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应肃肃阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 家具贵府概要等信息透露文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息透露管理办法》           （以下简称《信息透露办法》）                        、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理规矩》        （以下简称《流动性风险管理规矩》）                        、《公开召募证券投资基金运作指引第              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                          （以 下简称《指数基金指引》）等关联法律法例的规矩，以及《鹏华恒生中国央企详细往来型开 放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》                      （以下简称基金合同或《基金合同》）的约 定编写。   本招募说明书证明了鹏华恒生中国央企详细往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（以下简称“本基金”或“基金”                  ）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策关联的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性证明或者要害遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        第二部分 释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金           《基金合同》或本基金合同：指《鹏华恒生中国央企往来型怒放式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充 怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验阅兵和补充 金招募说明书》至极更新 纠合基金基金家具贵府概要》至极更新 纠合基金基金份额发售公告》 实施笃定》界说的“往来型怒放式指数基金”，简称“ETF” 称“鹏华恒生中国央企 ETF”） 称“想法 ETF”），详细追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，给与怒放式 运作容貌的基金，简称“纠合基金” 行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《信息透露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额至极变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 非港股通往来日，则本基金不怒放申购、赎回及转化业务，具体以届时公告为准） 东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同战胜 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资容貌 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的审时度势 基金应收申购款至极他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等前言 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、出借 期限在 10 个往来日以上的出借证券、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致公允价值 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一如期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员 务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往来所上市的股票                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称呼                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏华基 金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行官、欧利盛本钱股份公 司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席履行 官。现大肆大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发 展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委议论室办事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会议论室主任，中国银监会政 策法例部（议论局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限就业公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照看人 有限公司，现任曼达林投资照看人有限公司履行合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历大肆大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现大肆大利欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照看人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   邓召明先生，董事，总裁，简历同前。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，守护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事讲授部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度拓荒银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信议论院，从事 产业政策议论就业；历任鹏华基金管理有限公司议论员、基金司理助理、议论部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国修复银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照看人公司筹谋 照看人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。   余展昌先生，国籍中国，金融硕士，7 年证券从业教诲。2017 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及繁衍品投资部量化议论员、高档量化议论员，2020 年 8 月至 2022 年 10 月担任量化及繁衍品投资部投资司理，现担任量化及繁衍品投资部基金司理。2022 年 10 月于今担任鹏华中证 800 证券保障往来型怒放式指数证券投资基金基金司理,2022 年 今担任鹏华中证 800 证券保障指数型证券投资基金(LOF)基金司理,2022 年 10 月于今担任 鹏华中证银行往来型怒放式指数证券投资基金基金司理,2022 年 10 月于今担任鹏华中证银 行指数型证券投资基金(LOF)基金司理,2022 年 10 月于今担任鹏华中证全指证券公司指数 型证券投资基金(LOF)基金司理,2023 年 08 月于今担任鹏华创业板指数型证券投资基金 (LOF)基金司理,2023 年 08 月于今担任鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金司理,余展 昌先生具备基金从业阅历。   李悦先生，国籍中国，形而上学博士，6 年证券从业教诲。曾任博时基金管理有限公司议论 员，工银资管（全球）有限公司基金司理。2022 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担 任国际业务部基金司理。2022 年 07 月担任鹏华港好意思互联股票（LOF）基金司理，2024 年   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息透露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面收敛轨制，采用灵验措 施，防御犯罪步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往来步履；   （7）唐突株连，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 法例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪计算；   （2）违犯法律法例、基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、插手、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突株连、花费权力；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （10）违犯证券往来所业务法律解释，利用对敲、倒仓等罪犯技能专揽市集价钱，热闹市集 次序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息透露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗成份；      （13）以不高洁技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法例退却的步履。      （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来至极他步履。      五、基金管理东说念主的里面收敛轨制      基金管理东说念主的里面收敛遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，崇尚内控轨制 的灵验履行；      （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法数落运作成本，提高经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东说念主计算管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或流毒；      （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎计算、注重和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着关联法律法例的养息和基金管理东说念主经 营计策、计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险收敛计策和控 制政策、互助突发要害风险等事项；   （2）公司守护长负责对基金管理东说念主各业务法子正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会平直讲述；   （3）公司计算管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和注重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹谋，并实时采用 注重和收敛方法；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过如期 或不如期检查里面收敛轨制的履行情况，促使公司各项计算管理步履的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有 一线风险收敛职责，负责把公司的风险收敛理念和方法落实到每一个业务法子当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过不断健全法东说念主治理结构，充分表现孤苦董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不高洁关联往来、利益运输和里面东说念主收敛欢然的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层寂静确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险注重意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识诱骗到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；   （3）公司依据自身计算特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制衡、 守护长和监察稽核部监督的、权责调理、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不断完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、收敛表率、收敛方法以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过不断地对里面控 制轨制进行阅兵和更新，公司的里面收敛轨制不断走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险收敛；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上采用了严格的分离制 度，已毕了基金投资与往来、往来与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭竖立上减少和注重操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、收敛以及监督表率， 并经过适当的收敛经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作关联的风险，通过了了的讲述渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 收敛，使部门和管理层即时把捏风险情状并实时、快速作出风险收敛决策；      （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生往来系统以及自行拓荒的投资方针监 控系统等测度机辅助收敛系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉往来等方面 进行电子化收敛，灵验地防御了运作风险和操守风险；      （10）不断强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资顺序，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由议论小组负责崇尚， 通盘股票投资必须全都从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，注重契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的就业；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面收敛的透露真确、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面收敛体系和里面收敛制 度。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   截止 2021 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 214 东说念主，平均年齿 34 岁，95% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有议论生以上学历或高档期间职称。   三、基金托管业务计算情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“憨厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面收敛体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里弘远 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司靠拢资产管理盘算推算、证券公司定向资产管理盘算推算、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。截止 2021 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿十八年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》                 、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 78 项最 佳托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的 持续招供和普通好评。   四、基金托管东说念主的里面收敛轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，永久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控修复”的作念法 是分不开的。资产托管部特别醉心改进和加强里面风险管理就业，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险注重和收敛的力度，悉心教育内控文化，完善风险收敛机制，强化业务 款式全过程风险管理四肢迫切就业来作念。从 2005 年于今共十四次班师通过评估组织里面控 制和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，一齐赢得无保寄望见的收敛及灵验性讲述。充分表 明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面收敛方面的健全性和灵验性的全面 招供,也证明中国工商银行托管服务的风险收敛智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅还是成为年度化、老例化的内控就业技能。   保证业务运作严格战胜国度关联法律法例和行业监管法律解释，强化和建立称职计算、范例 运作的计算想想和计算格调，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 注重和化解计算风险，保证托管资产的安全无缺；崇尚持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险收敛组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险收敛处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险收敛就业进行带领、监督。   资产托管部里面竖立专门负责稽核监察就业的里面风险收敛处，配备专职稽核监察东说念主 员，在总司理的平直诱骗下，依照关联法律规章，对业务的运行孤苦垄断稽核监察权力。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险收敛方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要求，并诱骗于 托管业务计算管理步履的永久。   （2）无缺性原则。托管业务的各项计算管理步履都必须有相应的范例表率和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，覆盖通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务计算步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务计算步履必须注重风险，审慎计算，保证基金资产和其他 托福资产的安全与无缺。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计算管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和收敛东说念主员必 须相对孤苦，适当分离；内控轨制的检查、评价部门必须孤苦于内控轨制的制定和履行部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制，并采用了 致密的防火墙隔断轨制，梗概确保资产孤苦、环境孤苦、东说念主员孤苦、业务轨制和管理孤苦、 网罗孤苦。   （2）高层检查。主管行诱骗与部门高档管理层四肢工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时讲述计算管理情况和特别情况，以检查资产托管部在已毕里面 收敛想法方面的进展，并根据检查情况淡薄里面收敛方法，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事收敛。资产托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三说念收敛防地，健全绩效窥伺和激励机制，确立“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的就业心和荣誉感，教育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工确立风险注重与收敛理念。   （4）计算收敛。资产托管部通过制定盘算推算、编制预算等方法开展各式业务营销步履、 处理各项事务，从而灵验地收敛和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等容貌加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作情状进行检查、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险收敛方法，排查风险隐患。   （6）数据安全收敛。中国工商银行通过业务操作区相对孤苦、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的倒霉复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的倒霉复原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不断提高演练尺度，从起原的按照预订时分演练发展到面前的“惟恐演练”。   从演练结果看，资产托管部全都有智商在发生倒霉的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接诱骗下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、富厚 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只须这么，风险收敛轨制和方法才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险收敛就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分醉心内控轨制的修复，一贯坚持把风险注重 和收敛的理念和方法融入岗亭职责、轨制修复和就业经过中。经过多年致力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险收敛轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息 透露轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约 机制。   （4）里面风险收敛永久是托管部就业重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调范例运作，一直将建 立一个系统、高效的风险注重和收敛体系四肢就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部永久将风险管理放在与业务发展同等迫切 的位置，视风险注重和收敛为托管业务生计和发展的人命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或关联基金法律 法例规矩的步履，应实时以书面样式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 议论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 议论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 议论电话：010-88082426 传真：010-88082018 议论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 议论电话：021-68876878 传真：021-68876821 议论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区修复通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 议论电话：027-85557881 传真：027-85557973 议论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 议论电话：020-38927993 传真：020-38927990 议论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主网站透露的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据关联法律法例要求，根据实情，遴荐其他顺应要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   议论电话：0755-82021877   传真：0755-82021165   议论东说念主：范伟强   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358666   议论东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼： 德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主： 付建超   办公室地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   议论电话： 021-6141 8888   传真： 021-6335 0003   议论东说念主： 江丽雅   承办司帐师：江丽雅 林婷婷                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的规矩，经中 国证监会 2024 年 12 月 17 日证监许可20241855 号文准予召募注册。除法律、行政法例或 中国证监会另有规矩外，任何与基金份额发售关联确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作容貌和类型   契约型怒放式，ETF 纠合基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募容貌及步地   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心至极他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站透露的基金销售机构名录）公拓荒售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体召募时分详见基金份额发售公告及销 售机构关系公告。   五、召募对象   顺应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可竖立召募规模上限，具体规模上限及规模收敛的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金竖立初次召募规模上限，基金合同顺利后不受此召募规模的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取容貌的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取认 购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别测度并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、养息现有基金份额类别 的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项养息无需召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及测度公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金至极投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一盘算推算以及靠拢盘算推算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）              一般认购费率         特定认购费率           M          M≥100 万           每笔 500 元       每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内淌若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别测度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者遴荐认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 测度公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的测度方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的测度方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额测度如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者遴荐认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的测度公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额测度如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的测度保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点后两位以后部分舍去，由此产生的错误计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时分 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务办理法律解释。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构关系业务办理法律解释。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的容貌全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允许排除。   （3）投资东说念主在 T 日规矩时安分提交的认购苦求，时常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购苦求的受理情况。   （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到认购苦求。认购的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于认购苦求及认购 份额的阐发情况，投资东说念主可实时查询并妥善垄断正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金往来账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上往来系统等特定往来 容貌认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情养息。   （3）本基金召募期间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例阐发，认购苦求阐发不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同顺利前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、想法 ETF 至极标的指数   想法 ETF 为鹏华恒生中国央企往来型怒放式指数证券投资基金（QDII），其标的指数为 恒生中国央企指数。   十二、本基金与想法 ETF 的议论与区别   本基金为想法 ETF 的纠合基金，二者既有议论也有区别。   本基金与想法 ETF 之间的议论：                   （1）两只基金的投资想法均为详细追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）想法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与想法 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，想法 ETF 给与全都复制 法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采用波折的方法，通过将绝大 部分基金财产投资于想法 ETF，已毕对标的指数的详细追踪。                             （2）在往来容貌方面，投资者 既不错像买卖股票雷同在往来所买卖想法 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎想法 ETF；而本基金则像普通的怒放式基金雷同，投资者可 以通过基金管理东说念主至极他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与想法 ETF 事迹推崇仍可能出现各别。可能激发各别的成分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。想法 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产用于追踪标的指数的推崇；而本基金四肢普通的怒放式基金，仍需将不低于基金资产净值 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的容貌，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采用按照未知价法进行申赎的容貌，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方至极持有份额进行专门说明。基金管理东说念主自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理容貌   淌若召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述休止规矩被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会规矩履行，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   《基金合同》顺利满三年后连续存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中赐与透露； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会讲述并提 出治理决策，如持续运作、转化运作容貌、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他 容貌办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来容貌，投资东说念主不错通过 上述容貌进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回（若该就业日为非港股通往来日，则本基金 不怒放申购、赎回及转化业务，具体以届时公告为准），具体办理时分为上海证券往来所、 深圳证券往来所的平日往来日的往来时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩前言上公告。   基金管理东说念主不错根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日期，具体业务办理 时分在关系公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时分在相 关公告中规矩。   在确定申购启动与赎回启动时分后，基金管理东说念主应依照《信息透露办法》的关联规矩在 规矩前言上公告申购与赎回的启动时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分淡薄申购、赎回或转化苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后测度的各种基金份额净值为基 准进行测度； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩前言上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在怒放日的具体业务办理时安分淡薄申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若资金在规矩时安分未全额到账则申购不成 立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇本基 金主要投资的证券市集休市或暂停往来、主要投资的证券市集或港股通往来结算算帐法律解释变 更、往来所或登记机构关联申购赎回往来结算法律解释发生改变、登记公司系统故障、往来所或 往来市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能收敛的成分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多数 赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联要求处理。   基金管理东说念主应以往来时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他容貌查询苦求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善垄断正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律法例的前提下，可对上述表率法律解释进行养息。基金管理东说念主应依 照《信息透露办法》的关联规矩在规矩前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 构对本基金最低申购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通过基 金管理东说念主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔 最低金额为 1 万元（含申购费）（通过本基金管理东说念主基金网上往来系统等特定往来容貌申购 本基金暂不受此限制）。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主 酌情养息。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采用上述方法对基金规模赐与收敛。具体见基金管理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩前言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度至极用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后测度， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延伸测度或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金至极投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一盘算推算以及靠拢盘算推算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）               一般申购费率         特定申购费率               M               M≥100 万                   每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内淌若有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别测度。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 扩充、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的测度方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的测度方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额测度如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的测度公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额测度如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为      （3）申购的灵验份额单元为份，上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                    赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                 Y≥7 日                    0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的关联规矩在规矩前言上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律法例以及监管部门、自律法律解释的 规矩。 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销盘算推算，针对投资者开展基金 促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行适当费率优惠。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 算当日基金资产净值或无法进行证券往来。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 申购的。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东说念主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跳动单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳动单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩前言上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值或无法进行证券往来。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平日运行。 赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理容貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转化中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按平日赎回 表率履行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。 遴荐展期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。      （3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳动上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错展期办理大额赎 回苦求东说念主的赎回苦求。对其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）和大额赎回苦求东说念主 10% 以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定容貌办 理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主跳动 10%的赎回苦求按比例阐发。对 当日未予阐发的赎回苦求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销；遴荐展期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主 在提交赎回苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在规矩前言上进行公告。      当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他容貌在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规矩 前言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行怒放日在规矩前言上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据实践情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时可不再另行发布再行怒放的公告。      十一、基金转化      基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，关系法律解释由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。      十二、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于顺应条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   十四、如期定额投资盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资盘算推算，具体法律解释由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资盘算推算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往来步地或者往来容貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 关系公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务法律解释，并依照《信息透露办法》的关联规矩进行公告。                    第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要通过投资于想法 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪错误收敛在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资想法，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以至极他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票）、存托凭证、债券（含 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可转化债券、可交换债券、政府救助机构债至极他中国证监会允许基金投 资的债券）、债券回购、资产救助证券、银行进款（包括合同进款、如期进款等）、同行存单、 货币市集器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会关系规矩）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应养息。   三、投资策略   本基金为鹏华恒生中国央企 ETF 的纠合基金，主要通过投资于鹏华恒生中国央企 ETF 已毕对标的指数的详细追踪，力求将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪错误收敛 在 4%以内。如因标的指数编制法律解释养息或其他成分导致追踪偏离度和追踪错误跳动上述范 围，基金管理东说念主应采用合理方法幸免追踪偏离度和追踪错误进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的容貌如下：   （1）申购、赎回：按照想法 ETF 法律文献约定的容貌申赎想法 ETF。   （2）二级市集容貌：在二级市集进行想法 ETF 基金份额的往来。   当想法 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或养息，在履行适当表率后，本基金也 将作相应的变更或养息。   本基金将在详细接头合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定给与申购、赎回的 容貌或二级市集容貌进行想法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。因此对可投资 于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组 成至极权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成至极权重的变动而进行相应养息。但在 因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得饱和数目的个股时，基金管理东说念主将搭配使用其 他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以数落追踪偏离度和追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   本基金在详细接头预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策 略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，纯真地养息组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可转化债券及可交换债券，可转化债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析详细开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、往来活跃的股指期 货合约，充分接头股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。   本基金将详细运用计策资产配置和战术资产配置进行资产救助证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极养息投资策略，严格战胜法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得富厚收益。   本基金可在详细接头预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资想法，在加强风险注重并战胜审慎计算原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适当表率后相应养息和更 新关系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及表率   （1）关联法律、法例和基金合同的关联规矩。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要害决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和养息投资组合。联想和养息投资组合需要接头的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；议论员 的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）聚拢往来室：基金司理向聚拢往来室下达投资指示，聚拢往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确履行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析讲述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，详细接头成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行养息。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和实践 需要养息上述投资决策表率，并赐与公告。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为恒生中国央企指数收益率（经估值汇率养息）×95%+活期进款利 率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会讲述并淡薄治理决策，如转化运作容貌、与其他基金 合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 已毕对标的指数的详细追踪。因此，本基金的 事迹推崇与标的指数的推崇密切关系。   本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等 一般投资风险之外，本基金还靠近港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 往来日不连贯可能带来的风险等。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （5）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳动该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得 跳动其各种资产救助证券整个规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货往来，应当战胜下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指想法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票及 想法 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差测度）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当战胜下列要求：   a.出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境内上市往来 的股票合并测度；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交 易日内进行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应第（14）项规矩的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起启动。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按养息后的规矩履行。   为崇尚基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除想法 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱至极他不高洁的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓吹、实践收敛东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要害关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述退却性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按养息后的规矩履行。   八、标的指数及想法 ETF 发生关系变更情形的处理容貌   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的纠合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管理东说念主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着崇尚投资者正当权益的原则，履行适当的表率后 选取其他合适的指数四肢标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于想法 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   九、基金管理东说念主代表基金垄断关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹谋司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、各种有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款至极他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的救助和刑事就业   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往来步地的往来日以及国度法律法例规矩需要对 外透露基金净值的非往来日。      二、估值对象      基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救助证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应给与最近往来 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价弗成真确反应公允价值 的，搪塞报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征接头。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。      四、估值方法      宝石有的想法 ETF 基金，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。      往来所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要害变化成分，养息最近往来市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                   ，选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至实践收款日期间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在往来所市集上市往来的公拓荒行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价往来的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下 适用何况有饱和可利用数据和其他信息救助的估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定 公允价值。 会的关系规矩进行估值。 境未发生要害变化的，以最近往来日的结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 境酬酢易步地所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收规矩养息或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别的，基 金将在关系税金养息日或实践支付日进行相应的估值养息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的规矩或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值测度和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的测度 结果对外赐与公布。   五、估值表率 份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个就业日测度基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病变成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的就业东说念主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理就业方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理就业方承担；由于估值无理就业方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值无理就业方还是积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值无理就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。      （2）估值无理的就业方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值无理的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 就业方仍搪塞估值无理负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理就业方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值无理就业 方。      （4）估值无理养息给与尽量复原至假设未发生估值无理的正确情形的容貌。      （5）估值无理就业方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主毛病变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主毛病变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。      （6）淌若出现估值无理确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿就业，则基金管理东说念主有权向出现毛病确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。      （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值无理。      估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的就业方；      （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；      （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值测度出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的方法防御损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责测度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个就业日往来收尾后测度当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规矩对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值无理处理。 款银行等级三方机构发送的数据无理、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适当、合理的 方法进行检查，然而未能发现该无理而变成的基金资产净值测度无理，基金管理东说念主和基金托 管东说念主解任抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法减弱或排斥由此造 成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配容貌是现款分成； 金份额净值低于面值； 少进行一次收益分配，但若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分配：   基金管理东说念主在每月临了一个往来日对基金累计答谢率相对事迹比较基准同期累计答谢 率的逾额收益率进行评价；当逾额收益率大于 1%时（不包含就是 1%的情形），本基金将进行 初次收益分配；在初次收益分配后，当逾额收益率大于 0.3%时（不包含就是 0.3%的情形）                                             ， 本基金将进行收益分配； 各种别基金份额对应的基金累计答谢率可能有所不同；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主 在履行适当表率后，可养息基金收益分配原则和支付容貌。   三、基金相对事迹比较基准的逾额收益率测度   在收益评价日，基金管理东说念主测度基金累计答谢率、事迹比较基准同期累计答谢率。   基金收益评价日本基金相对事迹比较基准的逾额收益率＝基金累计答谢率－事迹比较 基准同期累计答谢率   基金累计答谢率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同顺利日后第 1 个月月度对日的 前一往来日基金份额净值－1）×100%   事迹比较基准同期累计答谢率＝（收益评价日事迹比较基准数值/基金合同顺利日后第   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不存在对应 日期，则取该月临了一日。   如基金份额发生折算，则给与剔除折算成分的基金份额净值，详见届时基金管理东说念主发 布的关系公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时分、分 配数额及比例、分配容貌等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩前言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度方法，依照《业务法律解释》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的测度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的容貌在月初 5 个就业日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的容貌在月初 5 个就业日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的测度公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示或者两边约定的容貌在月初 5 个就业日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应合同规矩，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说 明书的规矩或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩前言公告。                  第十五部分 基金的信息透露      一、本基金的信息透露应顺应《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息透露办法》、                                      《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》至极他关联规矩。      二、信息透露义务东说念主      本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主至极日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。      本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予透露的基金信息通过顺应 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息透露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等前言透露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分和容貌 查阅或者复制公开透露的信息贵府。      三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开透露的基金信息      公开透露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府概要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》和托管合同登载 在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规矩前言上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩前言上登载《基金合同》顺利 公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的测度容貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下透露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合伙产情况至极流动性风险 分析等。   基金管理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分别透露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓吹持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生要害事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （八）线路公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球前言中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开线路。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）算帐讲述      基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见招募说明书的规矩。   （十二）投资想法 ETF 的信息透露   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中透露所持想法 ETF 的以下关系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净 值透露时分等；（2）往来及持有想法 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明测度方法并 例如说明；（3）本基金持有的想法 ETF 发生的要害影响事件，如转化运作容貌、与其他基 金合并、休止基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在如期讲述和招募说明书（更新）等文献 中透露参与港股通往来的关系情况。若中国证监会另有规矩的，从其规矩。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和 更新的招募说明书等文献中透露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的往来政策 和往来想法。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要害关联往来事项作念详备说明。   若本基金投资资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产救助证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中透露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息透露内容与 样式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐讲述等公开透露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩前言上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 前言透露信息，然而其他寰球前言不得早于规矩前言透露信息，何况在不同前言上透露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法律解释的关系规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法例或监管规 则另有规矩的从其规矩。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金关系信息：                  第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹谋司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适 用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主测度各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本去等容貌复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等容貌，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   休止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行审计并透露专项审计主见。   五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露容貌和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期讲述中透露讲述期内特定资产处置进展 情况，透露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将 来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对 侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后， 可平直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生要害变化或是有迫切的举措、法例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款样式来分配，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响而 下降，从而使基金的实践投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会数落，再投资的风险加大。当利率上涨 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券罕见的风险，包括公司计算风险、信用风险等。   上市公司的计算好坏受多种成分影响，如管明智商、财务情状、市集远景、行业竞争、 东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司计算不善，其 证券价钱可能下落，或者梗概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各样化来踱步这种非系统风险，但弗玉成都回避。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 面前公司债券中，公司淌若因为某种原因弗玉成都践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的吃亏。广义的信用风险不仅指企业的毁约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产弗成迅速、低成土产货飘浮成现款，或者弗成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平日的市集价钱往来而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资想法的已毕。后者是指在怒放式基金往来过程中，可能会发生 多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位养息的清苦，导致流动性风险，以至影响基 金份额净值。   本基金是ETF纠合基金，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具，包括想法ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资想法， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产救助证 券、银行进款（包括合同进款、如期进款等）、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系规矩），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶 段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合养息时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎想法ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不适当的价钱卖出或赎纪念法ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主需要根据实践情况进行流动性评 估，阐发是否不错接受通盘赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组合伙产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎 回苦求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个怒放日苦求赎回基金份额跳动上一怒放日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主可对其采用展期办理赎回苦求的方法。   怒放式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，淌若基金资产弗成迅速飘浮成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回 时，淌若基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位养息的清苦，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详细运用各种流 动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定养息，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的辅助方法，包括但不限于展期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、给与舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他方法。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法实时赎 回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理多数赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多数赎回的情形及 处理容貌”，详备了解本基金展期办理多数赎回苦求的情形及表率。在此情形下，投资东说念主面 临无法一齐赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理多数赎回苦求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理容貌”，详备了解本基金暂停接受赎 回苦求的情形及表率。在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东说念主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理容貌”，详备了解本基金降速支付赎 回款项的情形及表率。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及表率。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能弗成实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可给与舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵从关系法律法例以及监管部门自律法律解释 的规矩。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定给与舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变 面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主测度各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金如期讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他方法。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理方法时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会招供的关系要求，采用对本基金的流动性风险管理方法，具体情况 的关系说明由基金管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      想法ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司 计算情状、投资者姿色和往来轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于想法ETF，基金收益水平会因为想法ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      淌若想法ETF变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据崇尚基金份额持有东说念主正当权益的原 则，变更本基金基金称呼、养息事迹比较基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的风 险。此外，淌若恒生指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投 资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，想法ETF标的指数因为编制决策的残障 有可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在各别，因标的指数编制决策的不闇练也可能 导致指数养息较大，增多想法ETF投资成本，并有可能因此增多追踪错误，影响投资收益， 可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度收敛在0.35%以内，年化追踪错误收敛在4%以内，但因标 的指数编制法律解释养息或其他成分可能导致追踪错误跳动上述范围，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇尚，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会讲述并淡薄治理决策，如转化运作容貌、与其他基金合并或者休止基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将靠近转化运作容貌、与其他基金合并或 者休止基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采用暂停赎回或降速支付赎回款项 的方法，投资者将靠近无法赎回一齐或部分基金份额的风险。      （1）想法ETF对指数的追踪错误：本基金主要通过投资于想法ETF已毕对标的指数的紧 密追踪，想法ETF对指数的追踪错误会影响本基金对标的指数的追踪错误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费、托管费和销售服务费收取等其他导致基金追踪误 差的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与想法ETF不同，因此本基 金可能具有与想法ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF纠合基金，主要投资于想法ETF，因此想法ETF靠近的风险可能直 接或波折成为本基金的风险，投资者须明察并和蔼视标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由想法ETF的纠合基金变更为平直投资想法ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当想法ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由想法ETF的纠合基金变更 为平直投资想法ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金投资范围包括港股通机制下允许投资的香港联合往来所（以下简称：                                   “香港联交 所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集制 度以及往来法律解释等各别所带来的罕见风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行T+0反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市聚积构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的容貌兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日 买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以抗争该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而数落基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而弗成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围养息带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法律解释对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的养息而弗成实时买入看好的投资标的，而错失 投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，只须内地与香港均为往来日且梗概稳定结算安排的往来日才为 港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股通标的股票弗成实时卖出的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港市集照常往来但港股通弗成如常进行往来），而导致基金所持的 港股组合在后续港股通往来日开市往来中聚拢体现市集反应而变成其价钱波动顿然增大，进 而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排， 本基金在T日（港股通往来日）卖出股票，T+2日（港股通往来日，即为卖出当日之后第二 个港股通往来日）才调在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才召回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金 弗成实时到账，而变成支付赎回款日期比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也 存在弗成实时养息基金资产组合中A股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通标的股票权益分配、转化、上市公司被收 购等情形或者畸形情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转化等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分配、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合往来所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所规矩，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌 方法。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情状在证券简称前加入相应象征（例如，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市尺度且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。      因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。      （10）港股通法律解释变动带来的风险      本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释的限制和影 响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风 险。      （11）其他可能的风险      除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行往来时也可能要连续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险； 类股票可能因枯竭往来敌手而靠近个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上弗成申报和排除申报的往来中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的聚拢交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未战胜 关系业务法律解释导致本基金利益受到毁伤的情况； 将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现境内证券往来所的 证券往来服务公司认定的往来畸形情况时，证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者一齐 港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金四肢存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息透露监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规矩的时安分补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利地方变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产救助证券。资产救助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产救助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产救助证券投资还靠近基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流计算风险等与 基础资产关系的风险。   本基金可参与融资往来，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、毁约风险、往来被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要害事件、往来 敌手方毁约、业务法律解释养息、信息期间弗成平日运行等风险。   本基金可投资于可转化债券、可交换债券，投资可转化债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可转化债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓吹。淌若可转化债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓吹存在较大的计算风险或偿债智商风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可转化债券、可交换债券时老例矩了刊行东说念主不错在稳定特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在规矩时安分苦求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。   本基金为发起式基金，            《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，   《基金合同》自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续《基金合同》期限。 改日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同休止。因此， 在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动休止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配覆按。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的休止与算帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩前言公告。      二、《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行关系表率后，                       《基金合同》应当休止： 管东说念主相接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）        《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调理 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐讲述；      （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律主见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。                第十九部分 基金合同的内容提要 第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者寄托代表出席本基金或想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项垄断表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）肃肃阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）和蔼基金信息透露，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的有限就业；      （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转化苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓吹权利，为基金的利益垄断因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回、转化、 转托管、如期定额投资和非往来过户等业务法律解释；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益垄断因基金财产投资于想法 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算容貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的方法使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩测度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》至极他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予隐藏，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不少于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时分发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》规矩的时分和容貌，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近散伙、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全救助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全救助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》至极他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开透露前赐与隐藏，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主测度的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金管理东说念主有未履行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法例的规矩；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近散伙、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关系法律解释按照法律法例的关联规矩进行。   鉴于本基金是想法 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者寄托代表参加想法 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在测度参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有想法 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为想法 ETF 后的每一参会份额和想法 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括想法 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者寄托代表参加想法 ETF 基金份额持有东说念主大会并 表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以想法 ETF 的基金份额持有东说念主的身份垄断表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托福以 本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基 金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作容貌；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有 东说念主大会；      （10）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （12）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费容貌；      （3）增多、减少、养息基金份额类别竖立；      （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构养息关联认购、申购、赎回、转化、如期 定额投资、非往来过户、转托管等业务法律解释；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；      （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集容貌 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍 淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍容貌 额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯容貌、托福的公证机关至极议论容貌和议论东说念主、书面 表决主见寄交的截止时分和收取容貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的容貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会容貌、通讯开会容貌或法律法例、监管机构允许的 其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明顺应法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他容貌在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面容貌或 基金合同约定的其他容貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布关系 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的容貌收取基金份 额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效用。   （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面容貌授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开容貌上，本基金亦可给与其他非 现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相结合的容貌召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比 照现场开会和通讯容貌开会的表率进行。基金份额持有东说念主亦不错给与书面、网罗、电话、短 信或其他容貌进行表决，具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，起原由大会主理东说念主按照下列第七条文矩表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 议论容貌等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定的， 转化基金运作容貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名容貌进行投票表决。      采用通讯容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交顺应会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文牍规矩的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八、顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩前言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规矩， 但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息透露办法》的规矩公告后，可平直对本部安分容进行 修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第三、基金合同变更和休止的事由、表率   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩前言公告。      二、《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行关系表率后，                       《基金合同》应当休止： 管东说念主相接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）        《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调理 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐讲述；      （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律主见书；      （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。 第四、争议治理容貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、发愤、尽责地履行基 金合同规矩的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统率。 第五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                   第二十部分 基金托管合同的内容提要 第一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：鹏华基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    邮政编码：518048    法定代表东说念主：张纳沙    成立日期：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会【1998】31 号文    组织样式：有限就业公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：持续计算    计算范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门垄断中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续计算    计算范围：办理东说念主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现；各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障兼业代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；救助箱服务；发 行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托 管理服务、年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、 筹谋、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经 国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 第二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履垄断监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资想法，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以至极他中国证监会允许基金投资的股票、港股通标的股票）、存托凭证、债券（含 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可转化债券、可交换债券、政府救助机构债至极他中国证监会允许基金投 资的债券）、债券回购、资产救助证券、银行进款（包括合同进款、如期进款等）、同行存单、 货币市集器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会关系规矩）。   本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应养息。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会规矩的特殊品种除外； 证券规模的 10%； 资产救助证券，不得跳动其各种资产救助证券整个规模的 10%； 资产救助证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指想法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股票及 想法 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差测度）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一 往来日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度； 股票合并测度；   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按养息后的规矩履行。   （3）法例允许的基金投资比例养息期限   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规矩 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的 指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资比例不顺应第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进 行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应第 14）项规矩的，基金管理东说念主不得 新增出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起启动。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除想法 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓吹、实践收敛东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要害关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述退却性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当表率后，则本基金投资不再受关系限制或按养息后的规矩履行。   基金管理东说念主参与银行间市集往来,应按照审慎的风险收敛原则评估往来敌手资信风险， 并自主遴荐往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往来 的，不错通过邮件、电话等两边招供的容貌提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、无缺。基金托管东说念主不合 基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行 往来并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款免强)的往来结算方 式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智商等 触及到进款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 遴荐进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金变成的损失， 基金托管东说念主不承担任何就业，关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付责 任后，有权要求关系就业东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔 付就业。   （1）基金投资流畅受限证券，应战胜《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券 关联问题的文牍》等关联法律法例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公拓荒行股 票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于 发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个就业日内， 以书面或其他两边招供的容貌阐发收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟履行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱和的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券关联问题的通 知》规矩，对基金管理东说念主是否战胜法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受 限证券前就该风险的排斥或注重方法进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝履行关联指示。因断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带就业。   （二）投资监督范围的养息   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项养息的，基金管理东说念主应提前文牍基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主理会基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统拓荒等成分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统养息预留所需的合理 必要时分。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》顺利之 日起启动。   （四）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 测度、各种基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当战胜严慎计算的原则，配备期间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验注重和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作至极他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 本合同关联规矩时，应实时以书面样式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应 不才一个就业日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管 东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》                       、本合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来表率尚未成交的且基金托管东说念主在往来前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关系法律法例规矩或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即 文牍基金管理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来表率还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东说念主，并讲述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时安分讲述基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁事理，断绝、禁锢基金托管东说念主根据本合同约定垄断监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 第三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主测度的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息透露 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本合同至极他关联规矩时，基金管理东说念主应实时以书面样式文牍基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面样式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时安分讲述基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、禁锢基金管理东说念主根据本合同约定垄断监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主淡薄告戒仍不改正 的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。 第四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的无缺与孤苦。 关联当事东说念主确定到账日期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用方法进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金管理东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主至极资金来源履行必要的反洗钱合 规审查就业。基金召募期满，基金召募金额、发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期 限顺应《基金法》、         《运作办法》等关联规矩后，由基金管理东说念主聘用顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方至极持 有份额进行专门说明，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，救助基金的现款资产。该账户的开设和管事理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当顺应东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等关系监管法例要求。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆 借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限就业公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照关系规矩开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交 易所获取往来编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及往来编码对应称呼应按照关联规 定设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以实践称呼为准）的约定履行。   （七）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展如期进款等银行进款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银行进款账 户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理东说念主须向进款银行预留 基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理东说念主应文牍并配合进款银行办理变 更手续。   基金管理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份证明信息等材料。如需在进款银行灵通网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边阐发同意。      如需罢手使用银行进款账户，基金管理东说念主应议论基金托管东说念主实时办理销户手续。      （八）其他账户的开设和管理      在本合同签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例规矩和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并管理。      （九）进款证实书等什物证券的救助      基金管理东说念主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东说念主救助。属于基金托管东说念主实 际灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的毁损、灭失，由此产生的就业应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验收敛或救助的证券不承担救助就业。      基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东说念主开具进款证实书，基金管理东说念主与基金托 管东说念主应战胜以下特别约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等关系材料。如基金托管东说念主对关系材料 有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应就业，基金管理东说念主应采用方法核实并更正信 息。 款证实书要素与进款合同不符，在基金管理东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权断绝 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并采用方法积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实书持有 方履行救助就业。 支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金管理东说念主应在与进款银行的进款合同中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息一齐划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时采用补助方法，基金托管东说念主不承担 关系就业，但应给予必要配合。进款证实书仅四肢进款证实，不得设立担保或用于任何可能 导致进款资金损失的其他用途。      （十）与基金财产关联的要害合同的救助   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主救助。除本合同另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应 尽量保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本 的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全容貌将合同 原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门，保 管期限不少于法律法例规矩的最低年限。 第五、基金资产净值的测度和司帐核算   （一）基金资产净值的测度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                   《证券投资基 金司帐核算业务指引》至极他法律、法例的规矩。用于基金信息透露的基金资产净值和各种 基金份额净值由基金管理东说念主负责测度，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日往来结 束后测度当日的基金资产净值与各种基金份额资产净值，并以两边招供的容貌发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核后以两边招供的容貌发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主测度并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主测度的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主 对基金资产净值的测度结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产救助证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）想法 ETF 估值方法   宝石有的想法 ETF 基金，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券往来所上市的有价证券的估值   往来所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要害变化成分，养息最近往来市价，确定公允价钱。   （3）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至实践收款日期间选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 券，实行全价往来的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价往来的债券选取估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价； 用何况有饱和可利用数据和其他信息救助的估值期间确定其公允价值。   （4）处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公 允价值。   （5）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业 协会的关系规矩进行估值。   （6）归并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （7）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往来日后经济 环境未发生要害变化的，以最近往来日的结算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票履行。   （9）估值测度中触及到港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （10）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往来互联互通机制触及 的境酬酢易步地所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收规矩养息或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各别的， 基金将在关系税金养息日或实践支付日进行相应的估值养息。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （13）关系法律法例以及监管部门、自律法律解释另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的规矩或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值测度和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的测度 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值无理给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的就业，有权向毛病东说念主追偿。   当基金管理东说念主测度的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照毛病进度各自承担相应 的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息无理，另一方当事东说念主在采用了必要合理的方法后仍弗成发现 该无理，进而导致基金资产净值、基金份额净值测度无理变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往来日基金资产净值、基金份额净值测度顺延无理而引起的投资者或基金的损 失，由提供无理信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、登记结算公司、指数编制机构以及进款 银行等级三方机构发送的数据无理、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基 金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适当、合理的措 施进行检查，然而未能发现该无理而变成的基金资产净值测度无理，基金管理东说念主和基金托管 东说念主解任抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法减弱或排斥由此变成 的影响。   当基金管理东说念主测度的基金资产净值与基金托管东说念主的测度结果不一致时，关系各方应本着 发愤尽责的立场再行测度查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的测度结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往来日基金资产净值测度顺延无理而引起的损失由基金 管理东说念主承担抵偿就业，基金托管东说念主不负抵偿就业。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照关系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独马上竖立、登录和救助本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的测度和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金家具贵府概要、如期报表和讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生要害变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书、基金家具贵府概要并登载在规矩网 站上；基金招募说明书、基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。基金管理东说念主在季度收尾之日起 并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将关联讲述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东说念主。 基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。 基金管理东说念主在一个月内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理 东说念主在一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表和讲述存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以关系各方招供的账务处理容貌为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表和讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公 章的复核主见书，关系各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就关系报表和讲述达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表和讲述对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对关系文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 第六、基金份额持有东说念主名册的登记与救助   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系法律解释分别救助基金份额持有东说念主名册。救助容貌不错采 用电子或文档的样式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例规矩的最低年限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；   《基金合同》顺利日、            《基金合同》休止日等触及到基金迫切事项日期的基金份额持有 东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善救助基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例规矩的最低年限。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应战胜隐藏义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份额持有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的就业。 第七、争议治理容貌   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚笃、发愤、尽 责地履行《基金合同》和本合同约定的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特别行政区和中 国台湾地区法律）统率并从其解释。 第八、托管合同的变更与休止   （一）托管合同的变更与休止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的约定有任何毒害。   发生以下情况，本合同休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被排除、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金资产 ；   （3）基金管理东说念主散伙、照章被排除、收歇或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的休止事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本合同的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调理 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律主见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，算帐期限相应顺延。   基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额持有东说念主更为 有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持有 东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有规矩的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述指示 性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 平日情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实践业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，不断完善并增多和修改服务款式。   一、营销编削及网上往来服务   为丰富投资者的往来容貌和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种样式的往来服务。   在营销渠说念编削方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已灵通基金网上往来系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金往来 及信息查询等已灵通的各项基金网上往来业务。同期，投资者可和蔼鹏华基金官方微信账号 （微信号：penghuajijin），快速已毕净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可已毕账户查询 功能和往来功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也救助鹏 华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不断致力完善现有期间系统和销 售渠说念，为投资者提供愈加各样化的往来容貌和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制苦求，在苦求获基金管理东说念主阐发后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等容貌为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实践情况，应时养息发送的定 制信息内容。   三、在线筹谋服务   投资者可通过在线客服、短信接纳平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通讯器具进行业务筹谋，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主筹谋服务，在就业时分 内有专东说念主在线提供筹谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、往来情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供就业日 8:30－21:00 的坐席服务（要害法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线赢得业务筹谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主竖立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息透露 办法》、    《流动性风险管理规矩》等关系法律法例规矩的内容与样式进行透露，并在规矩前言 上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅容貌   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关系法律法例规矩置备于公司住所，投资 东说念主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时安分获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书正本为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅容貌： 备查文献存放在基金管理东说念主处。 （本页无正文，为鹏华恒生中国央企详细往来型怒放式指数证券投资基金发起式 纠合基金招募说明书的签署页）                  签署东说念主：鹏华基金管理有限公司（公章）                        签署日期：   年   月   日

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